Urteil des LSG Bayern vom 31.05.2006
LSG Bayern: innere medizin, akte, ärztliche behandlung, anteil, rka, vergütung, verfügung, aufteilung, rechtswidrigkeit, anknüpfung
Bayerisches Landessozialgericht
Urteil vom 31.05.2006 (rechtskräftig)
Sozialgericht München S 42 KA 8627/00
Bayerisches Landessozialgericht L 12 KA 581/04
Bundessozialgericht B 6 KA 86/06 B
I. Auf die Berufung der Beklagten wird das Urteil des Sozialgerichts München vom 20. Mai 2003 aufgehoben. II. Die
Klagen werden abgewiesen. III. Die Kosten der Verfahren werden dem Kläger auferlegt. IV. Die Revision wird nicht
zugelassen.
Tatbestand:
In diesem Rechtsstreit geht es um den Honorarverteilungsmaßstab (HVM) der Beklagten im Zeitraum vom 2. bis 4.
Quartal 1999.
Der Kläger ist in A. als Facharzt für innere Medizin/Lungen- und Bronchialheilkunde zur vertragsärztlichen Versorgung
zugelassen. Im Quartal 2/99 hatte er 1.109 ambulante Behandlungsfälle. Die Beklagte setzte mit Honorarbescheid
vom 22. November 1999 das Honorar des Klägers für das Quartal 2/99 in Höhe von 92.667,77 DM fest. Später (mit
dem Honorarbescheid für das Quartal 3/99) erfolgte noch eine Nachvergütung in Höhe von 14.112,27 DM.
Der Kläger hat dagegen mit Schriftsatz vom 24. November 1999 Widerspruch eingelegt, der im Wesentlichen mit dem
erheblichen Rückgang des Punktwertes gegenüber den Vorquartalen, insbesondere dem Quartal 4/98 begründet
wurde. Die Beklagte verstoße mit ihrem Honorarverteilungsmaßstab (HVM), der zu diesem Rückgang des
Punktwertes und damit des Honorars des Klägers geführt habe, gegen den Grundsatz der
Honorarverteilungsgerechtigkeit. Zwar sei die im HVM vorgenommene Bildung von Fachgruppentöpfen nicht
unzulässig, doch sei die erhebliche Zunahme der Anzahl der fachärztlichen Internisten, insbesondere durch den
Wechsel von den hausärztlichen zu den fachärztlichen Internisten sowie durch eine hohe Anzahl von
Sonderbedarfszulassungen bei der Befüllung des Kontingents nicht ausreichend berücksichtigt worden.
Der Widerspruch wurde mit Widerspruchsbescheid vom 19. September 2000 zurückgewiesen. Die Beklagte habe
gemäß ihrem HVM die von den Krankenkassen gezahlte Gesamtvergütung, soweit sie nicht der Pauschalierung
unterlag, auf Landesebene zu einer Summe zusammengefasst und auf eine Reihe von Honorarfonds verteilt, deren
größter, der Honorarfond "Sonstige Leistungen", wiederum aufgeteilt war in arztgruppenspezifische Honorarfonds,
darunter u.a. ein Honorarfonds "Hausärzte" (Allgemeinärzte, praktische Ärzte, hausärztliche Internisten, Ärzte ohne
Gebietsbezeichnung, Kinderärzte) und ein Honorarfond "fachärztliche Internisten". Die Befüllung der einzelnen
Honorarfonds sei nach Vornahme gewisser Bereinigungen gemäß dem prozentualen Anteil der jeweiligen Arztgruppe
an der Gesamtvergütung in den Jahren 1996 und 1997 erfolgt. Bei jedem Versorgungsbereichswechsel von Internisten
ab dem Quartal 1/98 sei ein Ausgleich zwischen den betroffenen Honorarkontingenten in Höhe des bereinigten
Quartalsdurchschnittshonorars der Fachgebietsgruppe der Internisten (haus- und fachärztliche Internisten
zusammengenommen) aus den Quartalen 1/96 bis 4/97 erfolgt. Außerdem habe der HVM für eine Reihe von
Arztgruppen eine Fallzahlbegrenzung sowie für nicht budgetierte Arztgruppen eine Punktzahlbegrenzung enthalten.
Die Teilung der Gesamtvergütung in einzelne Budgets sei ein zulässiges und geeignetes Mittel zur Durchführung einer
sachgerechten Honorarverteilung (BSG Urteil vom 29. September 1993, Az.: 6 RKA 85/91 "Labortopf"). In diesem
Zusammenhang seien auch Regelungen zulässig, die zu einer unterschiedlichen Honorierung gleichbewerteter
Leistungen führten, wenn dies nicht aufgrund einer Bewertungskorrektur, sondern aus anderen Gründen erfolge. Die
gesetzlichen Bestimmungen des Vertragsarztrechtes begrenzten den insgesamt zur Verfügung stehenden
Honorarbetrag mit der Folge, dass bei steigender Leistungsmenge der Punktwert sinke und dadurch die einzelnen
Leistungen geringer honoriert würden. Die dem Arzt zustehende Vergütung werde jedoch weiterhin unter
Zugrundelegung der von ihm nach den Bestimmungen des einheitlichen Bewertungsmaßstabes (EBM) abgerechneten
Punktzahlen und damit auf der Grundlage der konkret erbrachten Leistungen ermittelt. Diese Honorarausschüttung
widerspreche nicht Art.14 Abs.1 Grundgesetz (GG), denn dieser garantiere nicht einen Anspruch auf stets gleiches
Honorar des Vertragsarztes.
Im Folgequartal 3/99 setzte die Beklagte mit Honorarbescheid vom 8. Februar 2000 das Honorar des Klägers bei
1.066 ambulanten Behandlungsfällen auf 96.191,50 DM fest. Den dagegen mit im Wesentlichen gleicher Begründung
wie im Vorquartal eingelegten Widerspruch wies sie mit Widerspruchsbescheid vom 19. September 2000 zurück
(Begründung wie im Vorquartal). Anders als im Vorquartal kam in diesem Quartal eine Fallzahlbegrenzung - wenn
auch in geringem Umfang - zum Tragen, worauf jedoch weder im Widerspruch noch im Widerspruchsbescheid
eingegangen wurde.
Im Quartal 4/99 hatte der Kläger 1.250 ambulante Behandlungsfälle. Sein Honorar für dieses Quartal aus
Regionalkassen- und Ersatzkassenabrechnung setzte die Beklagte mit Honorarbescheid vom 08.05.2000 auf
127.249,33 DM fest (hinzu kamen ca. 5.100,00 DM für besondere Kostenträger und Notfallpraxis). Den dagegen
gerichteten Widerspruch wies sie mit Widerspruchsbescheid vom 19. September 2000 zurück. Die Begründung des
Rechtsmittels und des Bescheids entsprechen den Vorquartalen. Zu Fallzahlbegrenzungen kam es nicht.
Der Kläger hat gegen die oben genannten Bescheide jeweils Klage zum Sozialgericht München (SG) erhoben, die von
diesem untereinander und mit dem Klageverfahren betreffend das Quartal 1/99 verbunden wurden.
Die Klägerbevollmächtigten haben zur Begründung der Klagen ausgeführt, gegenüber dem Quartal 4/98 sei der
Punktwert bei den fachärztlichen Internisten um 31 % (Regionalkassen) bzw. 20 % (Ersatzkassen) zurückgegangen.
Ein derartig ruinöser Honorarrückgang sei rechtswidrig. Rechtswidrig sei damit auch der HVM, der dazu geführt habe.
Prinzipiell seien ärztliche Leistungen gleichmäßig zu vergüten. Durch die Aufteilung der Gesamtvergütung auf
verschiedene Honorarfonds, Subhonorarfonds und Subsubhonorarfonds kämen unterschiedliche Punktwerte heraus.
Das entspreche nicht dem Grundsatz "gleiches Honorar für gleiche Leistung". Eine derartige Ungleichbehandlung
verstoße gegen den aus Art.12 und 3 GG abzuleitenden Grundsatz der Honorarverteilungsgerechtigkeit. Nach BSGE
73, 131 und 75, 187 könnten Honorareinbußen bis zu 10 % verhältnismäßig sein. Im vorliegenden Fall seien die
Einbußen jedoch wesentlich höher. Seit dem Quartal 4/96 habe die Anzahl der fachärztlichen Internisten stark
zugenommen (etwa 20 %). Die Anzahl der Lungenärzte habe eher abgenommen. Trotzdem müssten diese den
Punktwertverfall mittragen. Leistungsausweitungen oder Fallzahlvermehrungen hätten in der Arztgruppe in diesem
Umfang jedenfalls seit 1/98 nicht stattgefunden. Es liege auch ein Verstoß gegen den Grundsatz der Angemessenheit
der Vergütung vor (§ 72 Abs.2 Sozialgesetzbuch Fünftes Buch - SGB V - ), wenn - wie hier - ganze Arztgruppen
betroffen seien.
Die Beklagte hat dazu ausgeführt, mit dem ab dem 2. Quartal 1999 geltenden HVM seien die bis dahin geltenden
Honorarfonds R 2 n und R 2 b, in denen die nach dem EBM nicht budgetierten bzw. die budgetierten Ärzte
zusammengefasst waren, aufgelöst worden und statt dessen reine Fachgruppentöpfe ohne gegenseitige Stützung
eingeführt worden. Das habe den Forderungen der Berufsverbände entsprochen. Bei der Befüllung der
arztgruppenspezifischen Honorarfonds sei für jede Arztgruppe deren Anteil in Prozent an der Summe der in den
beiden Kalenderjahren 1996 und 1997 verteilten Gesamtvergütung ermittelt worden. Im Dezember 1999 habe der
Vorstand der Beklagten eine nachträgliche Stützung des Punktwertes für fachärztliche Internisten beschlossen. Beim
Kläger habe diese Stützung eine Nachvergütung für das Quartal 2/99 in Höhe von 14.112,27 DM zur Folge gehabt, die
mit dem Quartal 1/00 ausgezahlt worden sei. Auch für die Quartale 3/99 und 4/99 seien die Punktwerte der
fachärztlichen Internisten gestützt worden und hätten sich dadurch im Quartal 3/99 von 4,43 DPf auf 5,41 DPf im
Regionalkassenbereich und von 6,22 DPf auf 7,11 DPf im Ersatzkassenbereich erhöht. Im Quartal 4/99 sei der
Punktwert bei den Regionalkassen von 4,7 DPf auf 5,78 DPf und bei den Ersatzkassen von 6,12 DPf auf 7,10 DPf
angestiegen. Im Quartal 1/00 sei das Honorar des Klägers bei 1.433 Fällen wieder auf 156.797,44 DM angestiegen.
Ferner hat die Beklagte auf Aufforderung des SG Zahlen vorgelegt. Danach hat in der Zeit vom 3. Quartal 1997 bis 4.
Quartal 1999 die Anzahl der fachärztlichen Internisten von ca. 1.000 auf knapp 1.200 zugenommen (+ 184). Davon
seien 41 auf Fachgebietswechsler vom hausärztlichen zum fachärztlichen Internisten entfallen. Der Großteil seien 107
Neuzulassungen gewesen. Der durchschnittliche Versorgungsgrad liege bei 117 %. In den unterversorgten Gebieten
sei keine nennenswerte Arztzahlsteigerung eingetreten, doch sei es schwierig, genaue Zahlen zu nennen, weil bis
2001 in der Bedarfsplanung des Landesausschusses kein Unterschied zwischen fachärztlichen und hausärztlichen
Internisten gemacht worden sei. Bei der Beurteilung der Honorarsituation sei zu berücksichtigen, dass die
fachärztlichen Internisten nicht nach dem EBM budgetiert gewesen seien und außerdem zunehmend von
gesamtvertraglich vereinbarten Strukturförderungen profitiert hätten. Generell habe sich die Honorarsituation der
Vertragsärzte durch gesetzgeberische Maßnahmen im Jahr 1999 verschlechtert.
Dazu hat sich auch die Klägerseite nochmals geäußert und einen durchschnittlichen Umsatzverlust von 12 % im Jahr
1999 gegen- über dem Jahr 1998 geltend gemacht. Tiefpunkt sei das Quartal 2/99 mit nur ca. 88.400,00 DM gewesen
gegenüber circa 153.000,00 DM im Quartal 4/98. Der Rückgang sei durch die Zunahme der Arztzahl bedingt, von einer
Stützung durch den Vorstand könne eigentlich nicht die Rede sein, denn die Beklagte habe zunächst den Anteil der
fachärztlichen Internisten an der Gesamtvergütung um die dieser Arztgruppe zufließenden Strukturvertragsleistungen
reduziert und diese Reduktion später rückgängig gemacht.
Das SG hat mit Urteil vom 20. Mai 2003 die Honorarbescheide betreffend die Quartale 1 bis 4/99 in der Gestalt der
jeweiligen Widerspruchsbescheide aufgehoben und die Beklagte verpflichtet, über die Widersprüche gegen die
Honorarbescheide unter Berücksichtigung der Rechtsauffassung des Gerichts erneut zu entscheiden. In der
Begründung führte es aus, der Grundsatz der Honorarverteilungsgerechtigkeit sei verletzt. Bei der Arztgruppe der
fachärztlichen Internisten hätte sich gegenüber den verdurchschnittlichten Verhältnissen im Vergleichszeitraum die
Gesamtmenge an abgerechneten und anerkannten Leistungspunkten so erhöht, dass der Punktwert gegenüber dem
rechnerischen Durchschnittspunktwert aller Arztgruppen um 35 bis 40 % im Regionalkassenbereich (in den Quartalen
2 bis 4/99) sowie 25 bis 30 % im Ersatzkassenbereich abgesunken sei. Auch nach der Stützung verbleibe ein
Absinken von 25 % bei den Regionalkassen bzw. 17 % bei den Ersatzkassen. Auch gegenüber den Quartalen des
Jahres 1998 sei ein erheblicher Rückgang der Honorare der fachärztlichen Internisten zu beobachten. Das SG sei der
Ursache der massiven Leistungsmengensteigerung bei den fachärztlichen Internisten gegenüber dem
Anknüpfungszeitraum nachgegangen. Dabei habe es festgestellt, dass der Fallwert in Punkten nahezu konstant bei
2.000 Punkten liege. Leistungsverschiebungen zwischen fachärztlichen Internisten und hausärztlichen Internisten
seien nicht zu beobachten. Seit dem Beginn des Anknüpfungszeitraums (1/96) und dem 2. Quartal 1999 habe die
Anzahl der fachärztlichen Internisten um mehr als 50 % zugenommen. Im Jahre 1996 sei sie um 20 % gestiegen,
1997 nahezu konstant gewesen und 1998 um weitere 30 % gestiegen. Dem stehe ein Rückgang bei den
hausärztlichen Internisten um ca. 10 % gegenüber. Höhere Arztzahlen einer Arztgruppe erforderten zwar für sich
genommen keinen höheren Gesamtvergütungsanteil. Anders sei es aber, wenn die Patienten zuvor nicht ausreichend
versorgt waren. Das sei hier in ländlichen Gebieten zum Teil der Fall gewesen. Bei Arztgruppen, die der
Bedarfsplanung unterlägen, könne regelmäßig eine bedarfsentsprechende Unterlegung der Mengenentwicklung
zumindest dann angenommen werden, wenn die Planungsbereiche einen niedrigen Versorgungsgrad aufwiesen, weil
dann auf einen partiellen Ausgleich einer Unterversorgung zu schließen sei, oder wenn eine Sperrung vorliege, weil
dann eine Arztzahlerhöhung häufig auf notwendigen Sonderbedarfszulassungen oder Ermächtigungen beruhen werde.
Hier gehe die Kammer von einer überwiegend bedarfsentsprechenden Unterlegung der mit der Arztzahlsteigerung
verbundenen Mengenausweitung aus. Sie schließe dies aus den konstanten Praxisfallwerten und Praxisfallzahlen der
fachärztlichen Internisten. Zwar sei eine getrennte Bedarfsplanung für die fachärztlichen Internisten erst mit
Beschluss des Landesausschusses vom 16. Mai 2001 vorgenommen worden. Zuvor seien hausärztliche und
fachärztliche Internisten bei der Feststellung des Versorgungsgrades zusammengefasst gewesen. Dennoch sei es zu
einer Steigerung fachinternistischer Teilnehmerzahlen gekommen. Aus der von der Beklagten übersandten Statistik
(1997 bis 1999) ergebe sich für das Jahr 1997 kein einheitliches Bild. Während städtische Gebiete sich als
überversorgt darstellten, hätten ländliche Planungsbereiche Versorgungsgrade von 80 % und weniger aufgewiesen.
Auch in diesen Gebieten schienen Neuzulassungen erfolgt zu sein. Die Kammer gehe davon aus, dass diese
Entwicklung auch für den Vergleich der Jahre 1996 und 1997 zutreffe. Im Übrigen sei die Trennung in einen
hausärztlichen und einen fachärztlichen Versorgungsbereich zum Ablauf des Jahres 1995 noch nicht abgeschlossen
gewesen. Nach § 10 des Hausarztvertrages hätten Fachärzte für innere Medizin ohne Schwerpunktbezeichnung
sowohl an der hausärztlichen als auch an der fachärztlichen Versorgung teilgenommen. Hausärztliche Internisten
hätten gemäß § 9 Hausarztvertrag auch nach 1995 noch fachärztliche Leistungen erbringen dürfen, soweit sie diese
schon vor dem 1. Januar 1994 abgerechnet hätten. Es hätte deshalb auch noch nach dem 31. Dezember 1995 zu
einer Steigerung des Patientenaufkommens kommen müssen, die durch die steigenden Arztzahlen aufgefangen
werden konnte. Damit erweise sich die Anknüpfung der Aufteilung der Gesamtvergütungsvolumina anhand der Anteile
des Durchschnitts der Quartale 1/96 bis 4/97 als unrechtmäßig. Die fachärztlichen Internisten hätten wegen des
erheblichen und kontinuierlichen Patientenzuwachses, dem im Rahmen der Neuzulassung habe entsprochen werden
können, und der eine gerechtfertigte Mengenausweitung zur Folge gehabt habe, nicht gleich den anderen Arztgruppen
behandelt werden dürfen. Abgesehen von der Entwicklung bei den fachärztlichen Internisten hätten die übrigen
Arztgruppen kaum auffällige Schwankungen aufgewiesen. Insofern liege eine ungerechtfertigte Gleichbehandlung vor.
In Abwägung mit Gründen der Verwaltungspraktikabilität und der sicheren Berechenbarkeit der
Gesamtvergütungsanteile könne die Kammer nur eine Anknüpfung tolerieren, die nicht weiter als zwei Jahre vom
Honorarquartal zurückreiche. Hinsichtlich der Honorierung des 2. Quartals 1999 habe die Beklagte jedoch über das 2.
Quartal 1997 hinaus an die damalige Leistungsstruktur der Arztgruppen zueinander angeknüpft, indem sie auch die
Quartale des Jahres 1996 mit erfasst habe. Als eine wesentliche Änderung gegenüber dem Anknüpfungszeitraum sei
es anzusehen, wenn sich das Patientenaufkommen einer Arztgruppe um mindestens +/- 10 % im Vergleich zum
Ausgangsquartal verändert habe, und sich entsprechende Entwicklungen bei den anderen Arztgruppen nicht ergeben
hätten (BSG vom 07.02.1996, Az.: 6 RKa 84/95). Diese Entwicklung sei nicht nur im Rahmen einer nachgängigen
Beobachtungs- und Reaktionspflicht zu prüfen, denn die Entwicklung der Arzt- und Patientenzahlen sei bereits zum
Zeitpunkt der Beschlussfassung des HVM für 1999 bekannt gewesen. Der HVM müsse deshalb entsprechend
geändert werden. Dabei müsse allerdings nicht die Aufteilung insgesamt geändert werden. Vielmehr genüge die
Schaffung einer Ausnahme- und Stützungsregelung, die im Verhältnis der Arztgruppen zueinander gerechtere
Verhältnisse herstelle. Soweit das Patientenaufkommen sich nach dem Anknüpfungszeitraum geändert habe, komme
eine nachträgliche Prüfung im Rahmen der Beobachtungs- und Reaktionspflicht in Betracht. Eine Korrektur könne
auch nicht aufgrund der Teilnahme fachärztlicher Internisten am sogenannten Strukturvertrag unterbleiben. Nicht alle
fachärztlichen Internisten nähmen an Strukturverträgen teil. Diese wiederum partizipierten unterschiedlich daran. Der
Hinweis der Beklagten auf die im Dezember 1999 für die streitbefangenen Quartale zusätzlich bewilligten Honorare
könne nicht zu einer Abweisung der Klage führen. Die Beklagte habe das exakte Stützungsvolumen der Höhe nach
nicht angegeben. Die Kammer könne deshalb nicht sicher bestimmen, ob es quasi zufällig das erforderliche
Korrekturvolumen erreiche. Bezüglich der Fallzahlbeschränkung müsse ein gewisses Maß an Fallzahlsteigerungen,
das die Kammer mit 3 % pro Jahr annehme, von jeglicher Fallzahlbegrenzung frei bleiben.
Gegen das ihr am 21. Oktober 2003 zugestellte Urteil hat die Beklagte am 7. November 2003 Berufung eingelegt und
diese mit Schriftsatz vom 13. September 2004 umfangreich begründet. Das BSG habe es in verschiedenen
Entscheidungen für zulässig erachtet, in Honorarverteilungsmaßstäben gesonderte feste Honorarkontingente für
einzelne Arztgruppen, Versorgungsgebiete oder Leistungsbereiche zu bilden, wenn damit sachlich begründete
Steuerungszwecke verbunden seien. Auch das Gesetz räume in § 85 Abs.4 Satz 5 SGB V in der Fassung des
Gesundheitsstrukturgesetzes (GSG) vom 21. Dezember 1992 die Möglichkeit ein, eine nach Arztgruppen oder
Versorgungsgebieten unterschiedliche Verteilung der Vergütung vorzusehen. Demnach sei es grundsätzlich zulässig,
im HVM gesonderte Honorartöpfe für verschiedene Fachgruppen zu bilden, um Vorsorge dagegen zu treffen, dass
durch eine unterschiedliche Mengendynamik in den einzelnen Fachgruppen das Honorargefüge ungerechtfertigt
zugunsten einzelner und zum Nachteil anderer Arztgruppen verändert werde. Die fachgruppenbezogene
Kontingentierung des Honorarvolumens diene auch dem legitimen Zweck, Anreize für eine medizinisch nicht indizierte
Mengenausweitung zu begrenzen. Das Absinken des Punktwertes bei den fachärztlichen Internisten erweise sich
gemessen an der beschriebenen Zielsetzung nicht als unverhältnismäßig. Es dürfe nicht außer Betracht gelassen
werden, dass diese Arztgruppe nicht den sehr einschneidenden Regelungen der EBM-Praxis- und Zusatzbudgets
unterliege. Darüber hinaus profitiere die Gruppe der fachärztlichen Internisten im wachsenden Umfang an der
strukturvertraglichen Förderung spezieller fachärztlicher internistischer Leistungen, die mit festem Punktwert bezahlt
würden, so dass das Absinken des floatenden Punktwertes bei den restlichen Leistungen nur eingeschränkten
Einfluss auf die Honorarentwicklung der fachärztlichen Internisten habe. Die Vertreterversammlung der Beklagten
habe am 20. Februar 1999 einen neuen HVM für die Zeit ab 1. April 1999 beschlossen, indem die bisherigen
Honorarfonds "Restliche Leistungen" für budgetierte Arztgruppen und für unbudgetierte Arztgruppen aufgelöst und
durch arztgruppenspezifische Honorarfonds ersetzt worden seien, für die keine gegenseitigen Stützungsmaßnahmen
vorgesehen waren. Zur Stabilisierung des floatenden Punktwertes seien u.a. bei den fachärztlichen Internisten neben
der Begrenzung der ambulanten Fallzahl Mengenbegrenzungsregelungen in den HVM aufgenommen worden. Die
Anteilsberechnung der Fachgruppentöpfe sei - entsprechend einem Konsens zwischen Haus- und Fachärzten - nicht
mehr auf der Basis des Quartals 4/96, wie im HVM für das Quartal 1/99, sondern auf der Basis des Durchschnitts der
Kalenderjahre 1996 und 1997 erfolgt. Das stelle die Honorarverteilung auf eine breitere, repräsentativere Basis und
bilde damit die Honorarentwicklung besser ab. Gegenüber 4/96 als Basisquartal, sei auch eine stärkere Zeitnähe zum
1. Geltungsquartal 2/99 des neuen HVM erreicht worden. Eine Einbeziehung auch des Jahres 1998 sei unterblieben,
weil bei der Beschlussfassung die Daten nur zum Teil vorgelegen hätten. Die Beklagte habe nicht dadurch gegen den
Grundsatz der Verteilungsgerechtigkeit verstoßen, dass sie die Zunahme der Zahl der fachärztlichen Internisten seit
dem Aufsetzzeitraum in ihrem HVM nicht berücksichtigt habe. Der Arztzahlzuwachs sei kein ausschlaggebendes
Kriterium bei der Bildung von Honorarfonds, da sich durch die Zulassung weiterer Ärzte nicht die Morbidität der
Versicherten verändere, sodass weitere Zulassungen für sich allein eine Leistungsmengenausweitung nicht zu
erklären vermöchten. Zudem sei in Ziffer 2.8.3 Buchst. c der Anlagen 1 und 2 zum HVM eine besondere Regelung in
der Weise getroffen worden, dass bei jedem Versorgungsbereichswechsel zwischen hausärztlichen und fachärztlichen
Internisten ab 1/98 ein Ausgleich zwischen den betroffenen Honorarkontingenten in Höhe des bereinigten
Quartalsdurchschnittshonorars der Fachgebietsgruppe der Internisten (haus- und fachärztliche Internisten zusammen)
aus den Quartalen 1/96 bis einschließlich 4/97 erfolgt sei. Die Beklagte sei auch ihrer Beobachtungs- und
Reaktionspflicht nachgekommen und habe Korrekturen vorgenommen, soweit dies erforderlich war. Nach bekannt
werden der Abrechnungsergebnisse für das Quartal 2/99 sei die Honorarsituation der fachärztlichen Internisten in der
Vertreterversammlung am 22. November 1999 sehr eingehend diskutiert worden. Die Vertreterversammlung habe der
Absicht des Vorstands, den Punktwert der fachärztlichen Internisten zeitnah zu stützen, zugestimmt. Daraufhin habe
der Vorstand eine Aufstockung des Finanzvolumens beschlossen. Für das Quartal 2/99 habe der gestützte Punktwert
nicht mehr unmittelbar an die Ärzte ausgezahlt werden können, so dass die Differenz später nachvergütet worden sei.
Beim Kläger seien es 14.112,28 DM gewesen. In den Quartalen 3/99 und 4/99 seien bereits die gestützten Punktwerte
voll ausgezahlt worden. Mit Wirkung vom 1. Januar 2000 sei eine Vorstandsermächtigung zur Stützung der
Punktwerte derjenigen Fachgruppen in den HVM aufgenommen worden, deren Punktwert 85 % des durchschnittlichen
fachärztlichen Punktwertes unterschritt (Anlage 1 B 5. letzter Absatz HVM 1/00). Es sei nicht nachvollziehbar, warum
das SG die Stützung bei seinen Betrachtungen unberücksichtigt lassen wolle. Es sei auch nicht nachvollziehbar,
warum es der Beklagten verwehrt sein solle, ihrer Beobachtungs- und Reaktionspflicht nachzukommen. Der in diesem
Zusammenhang erhobene Vorwurf, die Beklagte habe gegen ein sicheres Wissen über die künftige
Honorarentwicklung bei der Schaffung des HVM gehandelt und damit willentlich den Punktwertverfall herbeigeführt, sei
völlig abwegig. In Anbetracht der kurzfristig geänderten gesetzlichen Rahmenbedingungen habe eine große
Unsicherheit darüber bestanden, wie sich die Vergütungssituation der Fachärzte tatsächlich entwickeln würde.
Deshalb seien Schutzmechanismen, insbesondere die arztgruppenspezifischen Honorarfonds in die Honorarverteilung
integriert worden. Das Stützungsvolumen zu Gunsten der Fachärztlichen Internisten habe im Quartal 2/99 insgesamt
6.469.250,12 DM, in 3/99 6.944.029,63 DM und im Quartal 4/99 8.445.232,40 DM betragen. Hätte man nur den
gegenüber anderen Fachgruppen überdurchschnittlichen prozentualen Arztzahlzuwachs bei den fachärztlichen
Internisten berücksichtigt, was im Sinne des SG wohl sachgerechter gewesen wäre, wäre das Stützungsvolumen
niedriger gewesen. Damit sei der Anstieg der Arztzahlen bei den fachärztlichen Internisten ausreichend ausgeglichen
worden. Die Fallzahlbegrenzung, die im Quartal 3/99 beim Kläger zur Anwendung gekommen sei, habe dieser nicht
angefochten. Im Übrigen habe sie nur drei Fälle betroffen.
Die Beklagte beantragt, das Urteil des Sozialgerichts München vom 20. Mai 2003 auf- zuheben und die Klagen
abzuweisen.
Der Kläger beantragt, die Berufung zurückzuweisen.
Die Klägerseite verweist zur Begründung ihres Antrags auf die Punktwerte in den Quartalen 2 bis 4/99. Auch im
Laborbereich liege eine extreme Ungleichbehandlung vor. Internisten erhielten für Laborleistungen nach Abschnitt O I
bis O III 2,93 DPf (EK) und 3,90 DPf (RK), während die Laborärzte für die gleichen Leistungen 5,28 DPf und 6,66 DPf
erhielten. Die ärztlichen Leistungen im organisierten Notfalldienst seien dem jeweiligen Fachgruppentopf zugeordnet
worden und würden mit den sich dort ergebenden Punktwerten vergütet. In dem niedrigen Auszahlungspunktwert für
fachärztliche Internisten liege eine nicht mit Art.3 Abs.1 GG zu vereinbarende Ungleichbehandlung vor. Gesetzliche
oder Vorgaben des EBM, die dies rechtfertigten, lägen nicht vor. Es gebe keine selbst verschuldete
Mengenausweitung der fachärztlichen Internisten. Zudem käme eine selbst verantwortete Mengenausweitung einer
Arztgruppe einer Sippenhaft gleich. Eine ungerechtfertigte Mengenausweitung könne immer nur von einem einzelnen
Vertragsarzt ausgehen. Die Heranziehung der Basisjahre 1996 und 1997 sei nicht sachgerecht, weil sich der Bedarf
seitdem signifikant verändert habe. Wie das SG zutreffend ermittelt habe, sei die Anzahl der fachinternistischen
Vertragsärzte um mehr als 50 % seit 1996 angestiegen. Spiegelbildlich dazu habe sich die größere Gruppe der
hausärztlichen Internisten um 10 % verringert. Bei den fachärztlichen Internisten seien beträchtliche Anteile an
Sonderbedarfszulassungen enthalten. Der Ausgleich nach Anlage 1 B 2.8.3 c beim Wechsel vom hausärztlichen in
den fachärztlichen internistischen Versorgungsbereich sei nicht ausreichend. Schließlich sei auch die
Fallzahlbegrenzung nach Anlage 1 B Ziffer 3.9.1 für fachärztliche Internisten rechtswidrig. Die den individuellen
Schwellenwert überschreitenden Leistungen würden nach Ziffer 3.9.1.2 nicht vergütet. Dafür biete § 85 Abs.4 SGB V
keine Ermächtigungsgrundlage. Der HVM verstoße auch gegen Art.12 Abs.1 GG. Vertragsärzte übten ihre Tätigkeit
als freien Beruf aus. Der Freiberufler müsse infolge eigener Anstrengung mehr als seine Konkurrenten erwirtschaften
können. Ziffer 3.9.1.2 gewährleiste demgegenüber ein Festhonorar, das theoretisch bei gleicher Praxisausstattung und
voller Auslastung bei allen Angehörigen einer betroffenen Fachgruppe gleich sein müsste, wenn der Schwellenwert
des Arztes erreicht sei. Eine Fallzahlsteigerung sei nicht möglich. Die Aufstockung des Finanzvolumens im
Dezember 1999 sei mit § 85 Abs.4 Satz 2 SGB V nicht vereinbar. Der Vorstand allein sei zu einer Entscheidung
betreffend die Verteilung der Gesamtvergütung nicht legitimiert. Es sei nicht auszuschließen, dass bei einer Korrektur
durch die Vertreterversammlung eine andere, den Kläger mehr begünstigende Subventionsmaßnahme getroffen
worden wäre. Zudem fehle es am Benehmen mit den Krankenkassen.
Dem Senat liegen die Akten der Beklagten, des SG München mit den Az.: S 42 KA 2842/00, S 42 KA 8627/00, S 42
KA 8002/00 und S 42 KA 8003/00 vor sowie die Berufungsakten mit den Az.: L 12 KA 166/03, L 12 KA 579/04, L 12
KA 580/04 und L 12 KA 581/04, die zum Gegenstand der mündlichen Verhandlung gemacht wurden und auf deren
Inhalt ergänzend Bezug genommen wird. Der Senat hat die vom SG verbundenen Klageverfahren betreffend die
Quartale 1 bis 4/99 getrennt und die Quartale 2 bis 4/99 wieder zusammengefasst. Letztere sind Gegenstand der
vorliegenden Entscheidung.
Entscheidungsgründe:
Die nach § 143 Sozialgerichtsgesetz (SGG) statthafte, form- und fristgerecht eingelegte (§ 151 Abs.1 SGG) Berufung
ist zulässig und begründet. Anders als das Sozialgericht vermag der Senat eine Rechtswidrigkeit des in den
streitgegenständlichen Quartalen 2 bis 4/99 geltenden Honorarverteilungsmaßstabes (HVM) der Beklagten und der
darauf beruhenden Honorarbescheide des Klägers nicht zu erkennen.
Nach § 85 Abs.4 SGB V in der im streitgegenständlichen Zeitraum geltenden Fassung des
Solidaritätsstärkungsgesetzes (GKV-SolG) vom 19. Dezember 1998 (BGBl.I S.3853) oblag es der Kassenärztlichen
Vereinigung (KÄV), die von den Krankenkassen mit befreiender Wirkung (§ 85 Abs.1 S.1 SGB V) entrichtete
Gesamtvergütung nach Maßgabe ihres im Benehmen mit den Verbänden der Krankenkassen festgesetzten HVM an
die Vertragsärzte zu verteilen. Der in den streitgegenständlichen Quartalen geltende HVM der Beklagten sah in
Abschnitt B Anlage 1 (betrifft die Verteilung der von den Regionalkassen gezahlten Gesamtvergütung) bzw. Anlage 2
(Honorarverteilung Ersatzkassen) Buchstabe B Ziffer 2. vor, dass die von den Kassen pauschal bezahlten
Gesamtvergütungsanteile auf eine Reihe von Honorarfonds verteilt wurde: - Honorarfonds "Psychotherapeutische
Leistungen" - Honorarfonds "Fremdärzte" - Honorarfonds "Belegärztliche Leistungen" - Honorarfonds "Ambulantes
Operieren" - Honorarfonds "Laborleistungen" (nur im Quartal 2/99) - Honorarfonds "Praxisnetze" - Honorarfonds
"Notarztdienst" - Honorarfonds "Notfalldienst-Sicherstellungsfond" - Honorarfonds "Sonstige Leistungen" (Abschnitt B
Anlage 1 bzw. Anlage 2 B 2.0 bis 2.8).
Der weitaus größte dieser Honorarfonds war der zuletzt genannte Fonds "Sonstige Leistungen", der den Betrag
enthielt, der von der von den Krankenkassen gezahlten Gesamtvergütung nach Füllung der vorhergehenden
Honorarfonds verblieb (Anlage 1 bzw. 2, B 2.8.1). Dieser Honorarfonds wurde gemäß Ziffer 2.8.2, a.a.O., wiederum
aufgeteilt in arztgruppenspezifische Honorarfonds, die sich aus dem Anhang 1 zu Anlage 1 bzw. 2 ergaben. Dort
finden sich u.a. die Honorarfonds "Hausärzte" und "fachärztliche Internisten".
Maßgeblich für den Punktwert, mit dem die Leistungen der einzelnen Vertragsärzte vergütet wurden, war einerseits die
Befüllung ihres arztgruppenspezifischen Honorarfonds und andererseits die aus diesem Topf zu vergütende
Gesamtmenge der von der Arztgruppe abgerechneten Punkte. Die Anteile an der Gesamtvergütung für die
Honorarfonds nach Anhang 1 zu den Anlagen 1 und 2, also für die Arztgruppentöpfe, wurden in den
streitgegenständlichen Quartalen in der Weise berechnet, dass für jede Arztgruppe, deren Anteil in Prozent an der
Summe der in den Kalenderjahren 1996 und 1997 verteilten Gesamtvergütung ermittelt wurde, (bereinigt um die von
den Krankenkassen außerhalb der pauschalierten Gesamtvergütung nach Einzelleistung vergüteten Leistungen sowie
um die Zahlungen für psychotherapeutische Leistungen, Fremdärzte, belegärztliche Leistungen, ambulantes
Operieren, Laborleistungen - nur in 2/99 - und Notarztdienst). Sodann wurde jeder arztgruppenspezifische
Honorarfonds mit dem Anteil an dem für sonstige Leistungen zur Verfügung stehenden Betrag gefüllt, der dem
vorgenannten prozentualen Anteil in den Jahren 1996 bis 1997 entsprach (Abschnitt B Anlagen 1 und 2, B 2.8.3 a und
b). Außerdem erfolgte bei jedem Versorgungsbereichswechsel von Internisten ab 1/98 von dem hausärztlichen in den
fachinternistischen Bereich oder umgekehrt ein Ausgleich zwischen den betroffenen Honorarkontingenten in Höhe des
bereinigten Quartalsdurchschnittshonorars der Fachgebietsgruppe der Internisten (haus- und fachärztliche Internisten
zusammengenommen) aus den Quartalen 1/96 bis einschließlich 4/97 (B 2.8.3 c).
Diese Vorgehensweise bei der Honorarverteilung ist rechtlich nicht zu beanstanden. Nach § 85 Abs.4 S.3 SGB V sind
bei der Verteilung der Gesamtvergütung Art und Umfang der Leistungen der Vertragsärzte zugrunde zu legen. An
dieser gesetzlichen Vorgabe sowie an dem aus Art.12 in Verbindung mit Art.3 Abs.1 GG von der Rechtsprechung des
Bundessozialgerichts (BSG) abgeleiteten Grundsatz der Honorarverteilungsgerechtigkeit sind die
Honorarverteilungsregelungen der KÄVen zu messen (vgl. BSG SozR 3-2500, § 85 Nr.10, Nr.11, Nr.12, Nr.16, Nr.24,
Nr.26, Nr.38, Nr.47; SozR 4-2500§ 85 Nr.12). Die Bildung von gesonderten Honorarfonds der oben dargestellten Art ist
mit diesen gesetzlichen Vorgaben vereinbar. Zwar sind nach § 85 Abs.4 S.3 SGB V die Leistungen grundsätzlich mit
einem gleichen Punktwert zu vergüten, was wenn die Vergütung aus verschiedenen Fonds erfolgt oftmals nicht der
Fall sein wird. Gleichwohl hat es das BSG in ständiger Rechtsprechung für zulässig erachtet, die zur Verteilung
anstehende Gesamtvergütung auf verschiedene Honorarkontingente ("Töpfe") zu verteilen. Dabei ist es insbesondere
zulässig, arztgruppenbezogene Töpfe zu bilden, wie dies in dem hier streitgegenständlichen HVM der Beklagten aus
dem Jahr 1999 der Fall ist (vgl. BSG in SozR 3-2500, § 85 Nr.4 S.25; Nr.11 S.68; Nr.26 S.183; Nr.38 S.311; SozR 3-
2500 § 87 Nr.23 S.124), obgleich dies dazu führen kann, dass die von den verschiedenen Arztgruppen
erwirtschafteten Punkte nicht mit dem gleichen Punktwert vergütet werden, wenn damit erreicht werden soll, dass sich
ein Mengenwachstum bzw. eine medizinisch nicht gerechtfertigte Mengenausweitung in einzelnen Fachgebieten nicht
zwangsläufig für alle Ärzte auswirkt bzw. umgekehrt, dass einzelne Arztgruppen nicht durch eine allgemeine
Leistungsmengenzunahme nur mehr einen ruinös niedrigen Punktwert erhalten (vgl. z.B. BSG in SozR 4-2500 § 85
Nr.5, Nr.9, Nr.12). § 85 Abs.4 Satz 8 SGB V in der damals geltenden Fassung ließ eine nach Arztgruppen und
Versorgungsgebieten unterschiedliche Verteilung der Gesamtvergütung ausdrücklich zu. Vor diesem Hintergrund kann
hingenommen werden, dass ärztliche Leistungen unterschiedlich vergütet werden, wenn sie von Ärzten verschiedener
Fachrichtungen erbracht werden.
Der Kläger ist der Meinung, dass das Kontingent der fachärztlichen Internisten, aus dem er vergütet wird, zu gering
bemessen sei. Insbesondere beanstandet er, dass zur Berechnung der Gesamtvergütungsanteile für die
streitgegenständlichen Quartale an den Zweijahreszeitraum vom 1. Quartal 1996 bis zum 4. Quartal 1997 angeknüpft
wurde. Der Senat hat - wie übrigens auch das SG - keine grundsätzlichen Bedenken dagegen, dass sich die Beklagte
bei der Befüllung der Honorarkontingente nicht wie zumeist an nur einem Quartal (z.B. dem entsprechenden
Vorjahresquartal) orientiert hat, sondern einen längeren Zeitraum herangezogen hat. Diese Vorgehensweise hat der
Senat bereits in seinem (rechtskräftigen) Urteil vom 8. Juni 2005 (Az.: L 12 KA 120/02), bei dem es u.a. um die
Befüllung des Radiologentopfes ging, gebilligt. Für die Anknüpfung an diesen insgesamt längeren Zeitraum spricht
zum einen, dass sich dadurch eine breitere Datenbasis ergibt, womit die Gefahr der Zufälligkeit bei Ab- stellen auf nur
ein Bezugsquartal verringert wird. Hinzu kommt, dass in den Jahren 1996 und 1997 im Hinblick auf den zum
01.01.1996 neu eingeführten EBM, den gescheiterten Versuch einer rückwirkenden Budgetierung (vgl. BSG Urteil vom
17. September 1997, Az: 6 RKa 36/97 = SozR 3-2500, § 87 Nr.18) und die Einführung der Praxisbudgets ab dem 3.
Quartal 1997 erhebliche Unklarheiten und damit verbundene Schwankungen aufgetreten sind. Die KÄVen haben bei
der Ausformung des HVM grundsätzlich einen weiten Gestaltungsspielraum, der es ihnen erlaubt, sich bei der
Befüllung der einzelnen Honorarfonds an früheren Zeiträumen, z.B. am jeweiligen Vorjahresquartal zu orientieren (vgl.
BSG SozR 3-2500 § 85 Nr.48 S.409 m.w.N.; SozR 4-2500 § 85 Nr.5; BSG BSG vom 20. Oktober 2004, Az.: B 6 KA
30/03 R = SozR 4-2500 § 85 Nr.12). In dem zuletzt genannten Urteil hatte das BSG keine Bedenken gegen eine
Orientierung bei der Topffüllung an den ersten zwei Quartalen des Jahres 1996. Bedenkt man, dass dies die ersten
zwei Quartale nach Einführung des neuen EBM 96 waren mit erheblichen Anlaufschwierigkeiten, so erscheint es um
so weniger problematisch, wenn die Beklagte im vorliegenden Fall das vollständige Jahr 1996 und dazu das Jahr 1997
der Aufteilung der Gesamtvergütung auf die Honorarkontingente zugrunde gelegt hat.
Ein Miteinbeziehen des Jahres 1998 oder ein Abstellen allein auf ein oder mehrere Quartale aus 1998 war nach den
von Klägerseite nicht in Frage gestellten und vom Senat als glaubhaft betrachteten Angaben der Beklagten deswegen
nicht möglich, weil bei Beschlussfassung durch die Vertreterversammlung am 22.02.1999 noch keine endgültigen
Abrechnungen für dieses Jahr vorlagen. Der Senat vermag sich auch nicht der Forderung des SG anzuschließen,
wonach ein Anknüpfen an einen mehr als zwei Jahre zurückliegenden Bezugszeitraum generell unzulässig sein soll
bzw. aus Sicherheitsgründen die Einfügung von Zusatzregelungen erfordert. Abgesehen davon, dass zwischen dem
Ende des Bezugszeitraums und den hier streitgegenständlichen Quartalen keine zwei Jahre liegen, ist es
insbesondere zur Umsetzung der vom Gesetzgeber eingeführten Limitierung der Gesamtvergütung mit dem Ziel der
Kostendämpfung durch die Begrenzung medizinischer Leistungen durchaus sachgerecht, auf einen länger
zurückliegenden Zeitraum (in dem die tendenziell ansteigende Leistungsmenge noch geringer war) anzuknüpfen.
Richtig ist allerdings, dass bei jeder Honorarverteilung, die sich an dem Leistungsumfang in einem früheren Zeitraum
orien- tiert, darauf zu achten ist, dass sich zwischenzeitlich die Verhältnisse nicht zu Lasten einer oder mehrerer
Arztgruppen so gravierend geändert haben, dass eine Anknüpfung mit dem aus Art.3 i.V.m. Art.12 GG abzuleitenden
Grundsatz der Honorar- verteilungsgerechtigkeit unvereinbar wäre. Diesen Tatbestand sieht das SG vorliegend
dadurch erfüllt, dass seit dem Beginn des Anknüpfungszeitraumes (1. Quartal 1996) bis zu den streitigen Quartalen
die Anzahl der fachärztlichen Internisten um annähernd 50 % zugenommen habe. Dieser Gesichtspunkt relativiert
sich jedoch schon dadurch, dass der erste größere Anstieg bereits während des Bezugszeitraums erfolgte. So stieg
die Anzahl der fachärztlichen Internisten von 745 im Quartal 3/96 auf 922 in 4/96. Durchschnittlich waren es in den
acht Quartalen der Jahre 1996 und 1997 874 fachärztliche Internisten, und im 4. Quartal 1999 1147, was einer
Zunahme um gerundet 31% entspricht. Zieht man davon noch die Wechsler von den hausärztlichen Internisten zu den
fachärztlichen Internisten (41) ab, für die gemäß B 2.8.3 c) der Anlagen 1 und 2 ein Ausgleich zwischen den
betreffenden Honorarkontingenten erfolgt ist, reduziert sich die prozentuale Zunahme auf gerundet 27%. Bezogen
allein auf die 107 Neuzulassungen (ohne Ermächtigungen und Sonderbedarfszulassungen) ergibt sich eine Zunahme
von gerundet 12% (zu den Zahlenwerten vgl. Bl.52, 54, 112 der SG-Akte S 42 KA 2123/00). An dieser Stelle ist
erwähnenswert, dass auch die anderen Facharztgruppen zwischen dem Bezugszeitraum und dem Quartal 4/99 um gut
6% zugenommen haben (Bl.137 der LSG-Akte L 12 KA 581/04). Zurückgegangen ist lediglich die Anzahl der
Hausärzte (Bl.137 der LSG-Akte L 12 KA 581/04) und insbesondere auch der hausärztlich tätigen Internisten (Bl.112
der SG-Akte S 42 KA 2123/00).
Der Senat vermag aus dieser Entwicklung der Arztzahlen eine Rechtswidrigkeit des streitbefangenen HVM nicht
abzuleiten. Im Grundsatz ist dazu zu sagen, dass die zahlenmäßige Zunahme ei- ner Arztgruppe nicht dazu zwingt,
das entsprechende Arztgrup- penkontingent im gleichen Maße zu vergrößern, denn maßgeblich für die Bemessung
des für die von der Arztgruppe zu erbringenden Leistungen zur Verfügung gestellten Gesamtvergütungsanteils ist
nicht die Anzahl der Leistungserbringer, sondern allein der Behandlungsbedarf der Versicherten. Das SG ist davon
ausgegangen, dass die Zunahme der fachärztlichen Internisten im Wesentlichen bedarfsunterlegt sei.
Selbstverständlich sei dies bei ermächtigten Ärzten und bei Sonderbedarfszulassung. Die Ärzten, die zwischen dem
Anknüpfungszeitraum und den streitgegenständlichen Quartalen durch Neuzulassung hinzugekommen seien, müssten
sich angesichts eines Versorgungsgrads bei den Internisten von 117% bayernweit im Wesentlichen in bisher
unterversorgten Gebieten niedergelassen haben. Es stützt sich dabei auf eine von der Beklagten vorgelegte Tabelle
(Bl.55 SG-Akte), in der die Anzahl der zugelassenen und angestellten Internisten in Bayern in den Jahren 1997 bis
1999 nach Planungsbereichen aufgelistet ist. Daraus gehe hervor, dass es insbesondere in ländlichen Regionen
durchaus Planungsbereiche gebe, die auch im Jahr 1999 noch unterversorgt waren.
Diese Argumentation hält der Senat nicht für zwingend. Denn die Aussagekraft der o.g. Tabelle leidet daran, dass eine
getrennte Bedarfsplanung für hausärztliche und fachärztliche Internisten in Bayern erst im Jahr 2001 vom
Landesausschuss eingeführt wurde. In der vorgenannten Aufstellung sind mithin fachärztliche und hausärztlich tätige
Internisten noch nicht gesondert erfasst. Außerdem wurden die Planungsbereiche zum Jahreswechsel von 1997 auf
1998 weitgehend neu gefasst. Insbesondere wurden bisher getrennte ländliche und städtische Regionen
zusammengefasst, was auch in der genannten Tabelle zum Ausdruck kommt. Betrachtet man die auf diese Weise
neu gebildeten Planungsbereiche, ergibt sich dadurch, dass die meisten Ärzte in den Städten angesiedelt sind, bei
den vormals rein ländlichen Planungsbereichen eine zahlenmäßig bessere Versorgung, ohne dass die Anzahl der
niedergelassenen Fachinternisten auf dem Land, also in bisher unterversorgten Gebieten, tatsächlich zugenommen
haben müsste. Damals wie heute müssen Patienten, die in unterversorgten (ländlichen) Gebieten leben, bei
entsprechendem Bedarf einen Facharzt in der nächsten Stadt aufsuchen. Bayernweit besteht bei den Internisten eine
Überversorgung (117%). Der Senat hält es auf der Grundlage der zur Verfügung stehenden Zahlen nicht für erwiesen,
dass die insgesamt zu beobachtende Leistungszunahme bei den fachärztlichen Internisten zwischen 1996/1997 und
1999 in so hohem Maße bedarfsunterlegt war (mindestens zu 10%, vgl. BSG v. 7. Februar 1996, Az: 6 RKa 83/95, =
USK 9685), dass die Beklagte bei der Festlegung des Honorarkontingentes der fachärztlichen Internisten am
22.02.1999 nicht auf die Jahre 1996/1997 hätte zurückgreifen dürfen. Insbesondere kann aus dem Umstand, dass der
durchschnittliche Fallwert in Punkten bei den fachärztlichen Internisten in den fraglichen Zeiträumen im großen und
ganzen stabil war, nicht auf eine bedarfsunterlegte Leistungsvermehrung geschlossen werden. Dieser Wert könnte
ebenso gut mit dem Leistungsvermögen einer durchschnittlichen Fachinternistenpraxis zu tun haben. Vielmehr kann
durchaus angenommen werden, was einer allgemeinen Erfahrungstatsache entspricht, dass bei einer zunehmenden
Arztzahl ungeachtet der Menge der Versicherten und ihrer Morbidität auch die angeforderte Punktmenge zunimmt.
Gerade dies sollte aber durch die Bildung von Honorarkontingenten und die vom Gesetzgeber vorgenommene
Budgetierung der Ausgaben der Krankenkassen verhindert werden. Der Senat ist deshalb der Meinung, dass die
Beklagte, indem sie auf der vorhandenen Datenbasis eine Aufstockung des Honorarkontingents der fachärztlichen
Internisten zu Lasten der anderen Kontingente zunächst nicht vorgenommen hat, ihren satzungsgeberischen
Ermessensspielraum nicht überschritten hat.
Der Senat hält die streitgegenständliche Regelung im HVM der Beklagten, die nur für die hier streitigen Quartale
Geltung hatte, auch unter dem Gesichtspunkt der Anfangs- und Erprobungsregelung für hinnehmbar (vgl. BSG vom
13. November 1996, Az: 6 RKa 31/95, = SozR 3-2500, § 87 Nr. 15, S.60 f.; vom 31. Januar 2001, Az: B 6 KA 13/00,
= SozR 3-2500, § 87 Nr. 15, S.316). Die Beklagte sah sich nach ihren vom Senat nicht bezweifelten Ausführungen in
der Berufungsbegründung durch die mit dem sog. "Vorschaltgesetz" vom 19.12.1998 zum 01.01.1999 mit dem Ziel
der Beitragssatzstabilität in der gesetzlichen Krankenversicherung eingeführten sektoralen Budgets für die ambulante
ärztliche Behandlung, die stationäre Versorgung und die Arzneimittel veranlasst, die Verteilung der begrenzten
Gesamtvergütung neu zu regeln. Die zwischen der Beklagten und den Regionalkassen ab Quartal 4/98
ausgehandelten Regeleistungsvolumina konnten nicht fortgeführt werden (Bl.35 LSG-Akte L 12 KA 579/04). Deshalb
wurde ein neuer HVM beschlossen, und zwar zunächst ein Übergangs-HVM nur für das Quartal 1/99 (vgl. Urteil des
Senats vom selben Tag, Az.: L 12 KA 166/03), später, am 20.02.1999, der hier betroffene HVM, der vom 2. bis zum
4. Quartal 1999 galt. Bei diesem handelte es sich um eine völlige Neuregelung, insbesondere insofern, als die bis
dahin vorgenommene Unterteilung der sogenannten sonstigen Leistungen in ein Honorarkontingent für budgetierte
Arztgruppen und eines für nicht budgetierte Arztgruppen abgeschafft wurde, und darüber hinaus auch die bis Ende
1998 bestehende gegenseitige Stützung der verschiedenen Honorartöpfe (vgl. Anl.1 B 3.5.5. HVM 4/98) entfiel.
Insbesondere bei der Schaffung eines neuen HVM hat die KÄV ein weites satzungsgeberisches Ermessen.
Der relativ weiten Gestaltungsfreiheit bei Anfangs- und Erprobungsregelungen korrespondiert allerdings eine
Beobachtungs- und ggf. Nachbesserungspflicht der KÄV, wenn sich im Vollzug der ursprünglich gerechtfertigten
Regelung herausstellt, dass die die Norm legitimierenden Gründe weggefallen oder die Auswirkungen für einzelne
betroffene Normadressaten unzumutbar geworden sind (BSG, SozR 3-2500, § 87 Nr.15, S.61; BSG vom 7.2.1996 - 6
RKa 42/95 - = SozR 3-2500 Nr.80/81). Der zuletzt genannte Tatbestand wurde im vorliegenden Fall von der Beklagten
angesichts des Rückganges der Punktwerte der fachärztlichen Internisten von 7,29 DPf (Regionalkassen) bzw. 8,83
DPf (Ersatzkassen) im Quartal 1/98 über 6,66 DPf bzw. 8,36 DPf in 2/98, 6,61 DPf bzw. 8,27 DPf in 3/98, 8,3 DPf
bzw. 8,32 DPf in 4/98 (hier galten Regelleistungsvolumina), 5,7 DPf bzw. 6,7 DPf in 1/99 auf 4,42 DPf bzw. 6,28 DPf
im Quartal 2/99 (vgl. klägerischen Schriftsatz vom 04.12.02, Bl. 62 SG-Akte S 42 KA 2842/00) erkannt und darauf
reagiert. Unmittelbar nach Vorliegen der Quartalsabrechnung 2/99 hat der Vorstand der Beklagten der
Vertreterversammlung einen Vorschlag zur Stützung des erkennbar massiv abgesunkenen Punktwertes der
fachärztlichen Internisten vorgeschlagen. Dem wurde von der Vertreterversammlung zugestimmt (vgl. Wortprotokoll
der Vertreterversammlung vom 20. November 1999, Bl.84 ff. der Berufungsakte L 12 KA 579/04). Zwar ist der
Klägerseite darin Recht zu geben darin, dass ein HVM und damit auch gravierende Änderungen eines HVM
grundsätzlich nur im Benehmen mit den Krankenkassen beschlossen werden konnte. Ein solches Benehmen wurde
bei der nachträglichen Aufstockung des Fachinternistentopfes nicht herbeigeführt. Gleichwohl kann sich der Kläger
darauf nicht berufen, denn die Stützung ist nur zu seinen Gunsten erfolgt. Er ist dadurch nicht belastet (vgl. BSG vom
09.12.4004, SozR 4-2500 § 72 RdNr 72 m.w.N.). Hinzu kommt, dass die Beklagten auch im Hinblick auf den
allgemeinen Sicherstellungsauftrag (§ 72 SGB V) gehalten war, im Hinblick auf die bei den fachärztlich-internistischen
Praxen auftretenden Honorareinbußen sofort zu handeln, um deren Zahlungsunfähigkeit und damit evtl. auftretenden
Versorgungslücken vorzubeugen. Nach der Stützung belief sich der Punktwert für 2/99 auf 5,28 DPf bzw. 7,07 DPf.
Das zusätzliche Honorar wurde mit dem Honorarbescheid für das Quartal 2/00 nachgezahlt. Für die Folgequartale 3/99
und 4/99 lagen die gestützten Punktwerte bei 5,41 DPf bzw. 7,11 DPf und 5,78 DPf bzw. 7,1 DPf. Im hier nicht
streitgegenständlichen 1. Quartal 2000 stieg der Punktwert der fachärztlichen Internisten auf der Grundlage eines
teilweise geänderten HVM, im Regionalkassenbereich weiter an auf 6,05 DPf. Auch das Honorar des Klägers war mit
156.797,44 DM deutlich höher (vgl. Honorarbescheid vom 14.08.00, Bl.81 der Berufungsakte L 12 KA 579/04) als im
Vorquartal 4/99 (132.386,94 DM).
Damit stellt sich die Frage, ob die Honorarbescheide der Quartale 2 - 4/99 auf der Grundlage der gestützten
Punktwerte mit höherrangigem Recht vereinbar sind, genauer gesagt, ob die gestützten Punktwerte unter dem
Gesichtspunkt der Honorarverteilungsgerechtigkeit hinnehmbar sind. Dies ist nach der Auffassung des Senats der
Fall. Vergleicht man die Punktwerte mit denen die Leistungen aus den verschiedenen Honorarkontingenten vergütet
wurden ergibt sich folgendes Bild: Im Quartal 2/99 lagen die gestützten Punktwerte der fachärztlichen Internisten bei
5,28 DPf im Regionalkassenbereich bzw. 7,07 DPf im Ersatzkassenbereich (s.o.). Der durchschnittliche Punktwert
aller Ärzte in Bayern lag bei 6,8381 DPf bei den Regionalkassen und 8,5231 DPf bei den Ersatzkassen. Für die
Fachärzte (ohne Hausärzte) ergaben sich Punktwerte von 5,9096 (Regionalkassen) bzw. 7,7904 DPf (Ersatzkassen).
Die fachärztlichen Internisten blieben demnach um 10,65 % bzw. 9,25 % hinter dem zuletzt genannten durch-
schnittlichen Punktwert aller Fachärzte zurück. Im Quartal 3/99 waren es 14,13 % bzw. 11,52 % und im 4. Quartal
1999 17,49 % bzw. 12,05 % (bez. der Zahlen vgl. Bl.78 ff. SG-Akte S 42 KA 2842/00). In dieser Unterschreitung des
durchschnittlichen Punktwertes aller Fachärzte vermag der Senat allein noch keinen Verstoß gegen den Grundsatz
der Honorarverteilungsgerechtigkeit in Form einer unberechtigten Schlechterbehandlung zu erblicken. Zwar hat das
BSG hat in einem Urteil vom 9. September 1998 (SozR 3-2500 § 85 Nr.26) ausgeführt, die Bildung von Teilbudgets
löse eine Beobachtungs- und Reaktionspflicht dahingehend aus, dass Verteilungsregelungen, mit denen in Verfolgung
bestimmter Ziele vom Grundsatz der gleichmäßigen Honorarverteilung abgewichen werde, regelmäßig zu überprüfen
und ggf. zu ändern bzw. weiter zu entwickeln sind, wenn die vorgenannte Einteilung in Teilbudgets dazu führe, dass
der Punktwert in einzelnen Bereichen deutlich stärker abfalle als beim größten Teil der sonstigen Leistungen und als
Grundlage hierfür keine von den jeweiligen Leistungserbringern selbst verursachten Mengenausweitungen erkennbar
seien. Anlass zum Tätigwerden sah das BSG in dieser Entscheidung bei einer Differenz von etwa 15 %. Im
vorliegenden Fall hat nach den oben genannten Zahlen der Punktwert der fachärztlichen Internisten im
streitgegenständlichen Zeitraum den Durchschnitt aller Fachärzte nur einmal, nämlich im Quartal 4/99 bei den
Regionalkassen um mehr als 15 % (17,49 %) unterschritten. Dies führt jedoch nach Auffassung des Senats nicht zu
einer Rechtswidrigkeit des HVM und des Honorarbescheids für das Quartal 4/99, denn zum einen ist das BSG-Urteil,
das ein Quartal des Jahres 1993 betraf, auf den vorliegenden Fall nur bedingt anwendbar, da es hier einen "sonstigen
Punktwert" wie in dem der BSG-Entscheidung zugrunde liegenden HVM, nicht gibt. Außerdem ist ein
durchschnittlicher Punktwert nach Einführung der EBM-Budgets nur noch bedingt als Vergleichskriterium geeignet,
weil der Punktwert nicht mehr dem mengenmäßigen Leistungsverhalten der Ärzte insgesamt entspricht, sondern
zumindest im budgetierten Bereich, dem der Großteil aller ärztlichen Leistungen angehört, künstlich stabilisiert ist
(vgl. Urteil des Senats vom 8. Juni 2005, L 12 KA 120/02). Zudem ergibt sich aus dem Urteil des BSG vom 9.
September 1998 (a.a.O.) bei einer mehr als 15%igen Unterschreitung nicht zwingend die Rechtswidrigkeit des HVM,
sondern nur wieder eine Beobachtungs- und Reaktionspflicht der KÄV. Diese ist vorliegend nicht verletzt, weil zum
einen die mehr als 15%ige Unterschreitung erst im 4. Quartal 1999 aufgetreten ist und zudem die Beklagte von sich
aus mit Wirkung vom 1. Quartal 2000 eine Stützungsregelung eingeführt hat, nach der, wenn für einen Honorarfonds
(Fachgruppentopf) der sich ergebende Punktwert 85 % des Punktwerts der Sonstigen Ärzte (eine Mischgruppe aus
unterschiedlichen kleineren Facharztgruppen) unterschreitet, der Vorstand ermächtigt ist, den Punktwert für diesen
Honorarfonds zu Lasten des Honorarfonds Fachärzte zu stützen, bis 85 % des Punktwerts Sonstige Ärzte erreicht
sind (vgl. Anl. 1 und 2 B 5. Abs.3 HVM 1/00). Tatsächlich lag der Punktwert im 1. Quartal des Jahres 2000 bei den
fachärztlichen Internisten im Regionalkassenbereich wieder höher (s.o.).
Zu bedenken ist weiter, dass die fachärztlichen Internisten vergleichsweise hohe Fallzahlen aufweisen, ein breites
Leistungsspektrum zur Verfügung haben, nach dem damals geltenden EBM nicht budgetiert waren und zudem für eine
Reihe von Leistungen aufgrund strukturvertraglicher Vereinbarungen zu einem festen Punktwert (9,5 DPf) honoriert
wurden. Auch der Kläger ist in den Genuss derartiger Leistungen gelangt. So erhielt er im Quartal 2/99 4.569,50 DM,
in 3/99 5.158,50 DM und in 4/99 6.336,00 DM aus Strukturvertragsleistungen. Insgesamt wurden an fachärztliche
Internisten nach Mitteilung der Beklagten (Bl.139 der Berufungsakte L 12 KA 579/04) im Quartal 2/99 18.808.632 DM,
in 2/99 18.577.739 DM und in 4/99 22.267.302 DM für Strukturvertragsleistungen gezahlt. Zwar weist da SG zu Recht
darauf hin, dass nicht alle fachärztlichen Internisten an Strukturverträgen teilnehmen. Hierauf kann sich aber der
Kläger nicht berufen, weil er zu den Teilnehmern gehört (vgl. BSG vom 09.12.4004, SozR 4-2500 § 72 RdNr 72
m.w.N.).
Einen Vergleich mit dem Punktwert der Hausärzte, insbesondere der hausärztlichen Internisten, kann der Kläger im
Hinblick auf das sehr unterschiedliche Tätigkeitsfeld nicht beanspruchen, zumal es dem gesetzgeberischen Willen
entspricht, die hausärztliche Tätigkeit gegenüber dem fachärztlichen Bereich aufzuwerten (vgl. § 73 Abs.1 SGB V und
später § 85 Abs.4 Satz 1 SGB V in der ab 1. Januar 2000 geltenden Fassung des GKV-Gesundheitsreformgesetzes
2000 vom 22. Dezember 1999, BGBl.I 2626).
Erstmals im Berufungsverfahren rügt die Klägerseite, dass Laborleistungen, die von Laborärzten erbracht wurden, mit
einem höheren Punktwert vergütet worden seien als die gleichen Leistungen, wenn sie von einem fachärztlichen
Internisten erbracht wurden. Zum Beleg wird als Anlage BB2 eine von der Beklagten erstellte Auflistung der
Auszahlungspunktwerte des Quartals 2/99 Regional- und Ersatzkassen vorgelegt (Bl.53 ff. LSG-Akte). Hierzu ist
zunächst festzustellen, dass es nur in diesem Quartal noch einen gesonderten Honorarfonds "Laborleistungen" gab,
der ab dem 3. Quartal 1999 aufgelöst wurde. Danach wurden die Laborleistungen aus dem jeweiligen Fachgruppentopf
vergütet (Anl. 1 B 2.4). Dieser Honorarfonds war ähnlich wie der bisher behandelte Honorarfonds "Sonstige
Leistungen" in diverse Arztgruppentöpfe unterteilt. Deren Befüllung erfolgte auf der Basis der Laborhonorarzahlungen
in 4/96 (Anl. 1 B 2.4 S.2). Dagegen bestehen keine rechtlichen Bedenken. Der Senat verweist auf seine vorstehenden
Ausführungen zur Bildung von arztgruppenbezogenen Honorarfonds bei der Honorarverteilung. Der Kläger nennt bei
der Gegenüberstellung der Laborpunktwerte der Laborärzte einerseits und der fachärztlichen Internisten andererseits
nur die Punktwerte für OI und OII-Leistungen. Diese machen aber nur einen kleinen Teil der laborärztlichen Tätigkeit
aus. Bei den im Vordergrund stehende OIII-Leistungen galt ein dynamisches Vergütungssystem (vgl. Anl.1,2 B
3.4.2.2). Je nach Leistungsmenge lag der Punktwert für die dynamischen OIII-Leistungen nur bei 2,64 bzw. 3,33 DPf
also unter dem der fachärztlichen Internisten von 2,93 bzw. 3,90 DPf. Eine ungerechtfertigte Schlechterstellung ist
hierin ebenso wenig zu sehen, wie bei der Honorarverteilung im Übrigen, zumal hier der Charakter der zeitlich
begrenzten Übergangsregelung besonders deutlich hervortritt.
Nicht nachvollziehbar ist die Rüge der Ungleichbehandlung bei der Vergütung von im organisierten Notarztdienst
erbrachten Leistungen. Diese wurden aus einem gesonderten Honorarfonds (B 2.6) mit einheitlichem Punktwert
vergütet (B 3.6), in 2/99 9,55 bzw. 8,21 DPf (vgl. S.2 der Anlage BB1). Die Verteilung der Mittel des Honorarfonds B
2.7 "Notfalldienst-Sicherstellungsfonds" erfolgte nach den Regelungen der Bereitschaftsdienstordnung (HVM Anl.1, 2
B 3.7).
Das SG hat seine Entscheidung unter anderem auch auf die seiner Meinung nach rechtswidrige Fallzahlbeschränkung
des HVM gestützt. Die Klägerseite hat sich diese Problematik erstmals in der Berufungsbegründung zu eigen
gemacht, sodass der Widerspruchsbescheid dazu keinerlei Ausführungen enthält. Der in den streitgegenständlichen
Quartalen geltende HVM enthielt in Anlagen 1 und 2 B 3.9.1.1 eine Fallzahlzuwachsbegrenzungsregelung, von der
u.a. auch die fachärztlichen Internisten betroffen waren. Diese kam jedoch im Fall des Klägers nur im 3. Quartal 1999
zum Tragen und betraf nur drei Fälle. Begrenzungen der Zunahme der Fallzahlen sind zulässig, wenn sie dazu dienen,
medizinisch nicht begründeten Fallzahlsteigerungen entgegen zu wirken. Ausgehend von dieser Zielrichtung hat das
BSG mit Urteilen vom 13. März 2002, B 6 KA 48/00 R =SozR 3-2500 § 85 Nr.44 und B 6 KA 1/01 R = SozR 3-2500 §
85 Nr.45 Fallzahlzuwachsbegrenzungen im HVM für grundsätzlich zulässig erachtet, jedenfalls bei langjährig
betriebenen und etablierten Praxen. Um eine solche handelt es sich beim Kläger. Dies gilt um so mehr, als die
Beklagte durch einen so genannten "Korrekturfaktor" (s. Anl.1 und 2 B 3.9.1.2) Praxisvergrößerungen in einem
gewissen Umfang durchaus ermöglicht hat. Fallzahlverringerungen unter den Fachgruppendurchschnitt fanden nicht
statt. Anfängerpraxen erhielten gem. B 3.9.1.3 den Fachgruppendurchschnitt des Vergleichsquartals 1997 als
individuellen Schwellenwert, bis zu dem keine Begrenzung erfolgte (vgl. dazu eingehend Urteil des Senats vom 27.
Oktober 2004, Az.: L 12 KA 89/03).
Nach allem kommt der Senat zu dem Ergebnis, dass die Honorarbescheide der Beklagten für die Quartale 2 bis 4/99
auf der Grundlage des damals geltenden HVM nicht zu beanstanden sind, so dass die dagegen gerichteten Klagen
abzuweisen waren. Das anders lautende Urteil des SG war aufzuheben.
Die Kostenentscheidung beruht auf § 193 Abs.1 und 4 SGG in der vor dem 2. Januar 2002 geltenden und hier noch
anzuwendenden Fassung (vgl. BSG, SozR 3-2500 § 116 Nr.24, S.116 f).
Gründe für die Zulassung der Revision sind nicht ersichtlich.