Urteil des LSG Baden-Württemberg vom 18.01.2017
berufskrankheit, belastung, berufliche tätigkeit, ärztliche untersuchung
LSG Baden-Württemberg Urteil vom 18.1.2017, L 3 U 1924/16
Gesetzliche Unfallversicherung - Berufskrankheit gem BKV Anl 1 Nr 2109 -
haftungsbegründende Kausalität - Wahrscheinlichkeit - wesentliche Ursache -
mehrsegmentaler Befall der Halswirbelsäule - Konkurrenzursache - innere Ursache - mono-
beziehungsweise bisegmentaler Befall der Halswirbelsäule - besondere Betroffenheit der
unteren Halswirbelsäulen-Segmente
Leitsätze
Für die Anerkennung eines wesentlich ursächlichen Zusammenhangs im Sinne der Berufskrankheit nach Nr.
2109 der Anlage 1 zur BKV ist ein mehrsegmentaler Befall der Halswirbelsäule zu fordern, während ein mono-
beziehungsweise bisegmentaler Befall der Halswirbelsäule bei besonderer Betroffenheit der unteren
Halswirbelsäulen-Segmente von einer Bandscheibenerkrankung aus innerer Ursache auszugehen ist.
Tenor
Die Berufung des Klägers gegen das Urteil des Sozialgerichts Karlsruhe vom 21. April 2016 wird
zurückgewiesen.
Außergerichtliche Kosten des Klägers sind auch im Berufungsverfahren nicht zu erstatten.
Tatbestand
1 Zwischen den Beteiligten ist die Feststellung der Berufskrankheit nach Nr. 2109 der Anlage 1 zur
Berufskrankheitenverordnung (BKV) streitig.
2 Der im Jahr 1956 geborene Kläger war nach seinen Angaben vom 05.04.1976 bis zum 31.10.1976 als
Stapler- und Lastkraftwagenfahrer, vom 01.11.1976 bis zum 15.04.1977 als Produktionsmitarbeiter, vom
01.06.1977 bis zum 31.12.1979 selbständig im Schrotthandel, vom 21.01.1980 bis zum 06.08.1982 als
Lastkraftwagenfahrer, vom 24.01.1983 bis zum 30.04.1983 als Fahrer und Regalservicemitarbeiter, vom
05.09.1983 bis zum 09.01.1984 als Lackierer, vom 09.01.1984 bis Juni 1992 als selbständiger
Stückgutunternehmer und von Juni 1992 bis zu einem am 09.03.2011 erlittenen Arbeitsunfall als
selbständiger Umzugsspediteur berufstätig.
3 Der Kläger zeigte unter dem 23.09.2013 den Verdacht auf eine Berufskrankheit an. Er legte von ihm
ausgefüllte Fragebögen zu seinen Wirbelsäulenbeschwerden und -belastungen während seinen beruflichen
Tätigkeiten sowie diverse ärztliche Unterlagen, insbesondere das für die Beklagte zur Beurteilung des
Arbeitsunfalls erstellte Gutachten des Dr. A., Chefarzt der Chirurgischen Klinik der B.-Kliniken C., vom
17.02.2012 und das für die Deutsche Rentenversicherung Baden-Württemberg erstellte Gutachten des
Internisten und Sportmediziners Dr. D. vom 25.09.2013, vor. Die Beklagte holte bei der für den Kläger
zuständigen Krankenkasse ein Vorerkrankungsverzeichnis sowie bei dem für den Kläger zuständigen
Rentenversicherungsträger eine Übersicht über seine Arbeitgeber ein. Ferner zog die Beklagte weitere
ärztliche Unterlagen und diverse radiologische Befunde, insbesondere in Bezug auf die am 08.12.2011 im
Zentrum für Radiologie und Nuklearmedizin C. durchgeführte magnetresonanztomografische Untersuchung
der Halswirbelsäule, bei.
4 Die (Unfall-)Chirurgin Dr. E. führte in ihrer beratungsärztlichen Stellungnahme vom 05.05.2014 aus, beim
Tragen schwerer Lasten auf den Schultern komme es zu einer gleichmäßigen Belastung der gesamten
Halswirbelsäule, so dass ein altersvorauseilender, mehrsegmentaler Verschleißumbau zu erwarten sei. Dies
sei im konkreten Fall nicht gegeben, da die magnetresonanztomographische Untersuchung der
Halswirbelsäule vom 08.12.2011 lediglich eine hochgradige Osteochondrose Grad II mit Bandscheibenvorfall
im Segment C5/6 und erheblichen knöchernen Randkantenanbauten mit Einengung des Spinalkanals und
einen kleinen Bandscheibenvorfall im Segment C4/5 ergeben habe.
5 Mit Bescheid vom 26.06.2014 lehnte die Beklagte die Feststellung einer Berufskrankheit nach Nr. 2109 der
Anlage 1 zur BKV und Ansprüche auf Leistungen ab. Sie führte zur Begründung aus, ein mono- oder
bisegmentaler Befall der unteren Halswirbelsäulen-Segmente ohne Spuren der Belastung in anderen
Halswirbelsäulen-Segmenten spreche gegen einen beruflichen Zusammenhang. Beim Kläger bestehe eine
hochgradige Osteochondrose Grad II mit Bandscheibenvorfall im Segment C5/6. Außerdem lägen erhebliche
knöcherne Randkantenanbauten mit Einengung des Spinalkanals in diesem Bereich vor. Im Segment C4/5
sei ein kleinerer Bandscheibenvorfall nachweisbar. Die übrigen Segmente kämen unauffällig zur Darstellung.
Bei dieser Befundkonstellation handele es sich um Veränderungen, die insgesamt anlagebedingt entstanden
und nicht auf berufliche Ursachen zurückzuführen seien, da das für einen beruflich bedingten
Überlastungsschaden zu fordernde Schadensbild eines dem altersüblichen Zustand vorauseilenden
Verschleißzustandes an drei Segmenten nicht nachzuweisen sei.
6 Im Widerspruchsverfahren führte Dr. E. in ihrer beratungsärztlichen Stellungnahme vom 05.09.2014
vertiefend aus, beim Tragen schwerer Lasten auf den Schultern komme es zu einem Anspannen der Nacken-
und Halsmuskulatur. Dies führe zu einer erhöhten Druckbelastung aller Bandscheiben der Halswirbelsäule.
Bei einer wesentlichen Teilursache der beruflichen Belastung sollten deshalb Spuren der beruflichen
Belastung in mehreren Segmenten der Halswirbelsäule zu erkennen sein. Ein ausschließlich mono- oder
bisegmentaler Befall spreche gegen einen Ursachenzusammenhang. Beim Kläger liege aber nur ein
bisegmentaler Verschleißumbau vor, welcher eben einem typisch anlagebedingten Verschleißumbau
entspreche und daher das Feststellen eines belastungskonformen Schadensbildes nicht begründe.
7 Mit Widerspruchsbescheid vom 12.11.2014 wies die Beklagte den Widerspruch zurück. Ein
altersvorauseilender mehrsegmentaler Verschleißumbau der Bandscheibenzwischenräume liege nicht vor.
Ein belastungskonformes Schadensbild, das auch dadurch gekennzeichnet sei, dass die bei der Arbeit
besonders belasteten Wirbelsäulensegmente auch einen höheren Verschleiß aufwiesen, könne nicht
festgestellt werden. Bei einer wesentlichen Teilursache der beruflichen Belastung sollten aber Spuren dieser
beruflichen Belastung in Form altersvorauseilender Verschleißumbauten in mehreren Segmenten (nach
kopfwärts hin) der Halswirbelsäule zu erkennen sein.
8 Der Kläger hat hiergegen in am 11.12.2014 Klage beim Sozialgericht Karlsruhe (SG) erhoben.
9 Er hat das im Rahmen eines gegen die Deutsche Rentenversicherung Baden-Württemberg gerichteten
Klageverfahrens eingeholte Gutachten des Orthopäden Dr. F. vom 05.01.2015 vorgelegt.
10 Das SG hat zunächst den (Unfall-)Chirurgen Dr. G. unter dem 27.05.2015 sowie den Internisten Dr.
Zimmermann unter dem 11.06.2015 schriftlich als sachverständige Zeugen gehört und über diese Ärzte
sowie über den Chirurgen Dr. H. medizinische Unterlagen, insbesondere in Bezug auf die am 12.09.2014 im
Radiologischen Zentrum I. durchgeführte magnetresonanztomografische Untersuchung der Halswirbelsäule,
beigezogen.
11 Sodann hat das SG von Amts wegen das Gutachten des Orthopäden und Sportmediziners Dr. J. vom
08.01.2016 eingeholt. Der Sachverständige hat ausgeführt, beim Kläger liege ein vorwiegend
monosegmentaler Schadensbefund im Bereich der Halswirbelsäule bei C5/6, geringfügig auch bei C4/5 mit
Bandscheibenschädigung im Sinne eines medialen Bandscheibenvorfalles, geringfügiger auch eine
Bandscheibenschädigung bei C4/5, vor. Selbst bei Unterstellung eines bisegmentalen Degenerationsbefundes
mit Bandscheibenschädigung liege ein belastungskonformes Schadensbild nicht vor. Bei einer wesentlichen
Teilursächlichkeit der beruflichen Belastungen sollten Spuren dieser beruflichen Belastungen in mehreren
Segmenten der Halswirbelsäule zu objektivieren sein. Ein mono- beziehungsweise bisegmentaler Befall
spreche gegen einen Ursachenzusammenhang beziehungsweise für eine innere Ursache als eigenständige
Bandscheibenerkrankung.
12 Mit Urteil vom 21.04.2016 hat das SG die Klage abgewiesen. Mit Blick auf die für die Anerkennung der
geltend gemachten Berufskrankheit erforderliche erhöhte Druckbelastung aller Bandscheiben der
Halswirbelsäule unter Anspannen der gesamten Nacken- und Halsmuskulatur sowie gleichzeitiger Seitneige-
und Rotationsbelastung sei die Auffassung des Dr. J. überzeugend, dass Spuren dieser beruflichen
Belastungen in mehreren Segmenten der Halswirbelsäule zu objektivieren sein müssten. Ein mono-
beziehungsweise bisegmentaler Befall spreche damit gegen einen Ursachenzusammenhang.
13 Gegen das ihm am 03.05.2016 zugestellte Urteil des SG hat der Kläger am 25.05.2016 Berufung zum
Landessozialgericht (LSG) Baden-Württemberg eingelegt. Ein mehrsegmentaler Befall der Halswirbelsäule
sei nicht zwingend erforderlich. Ferner habe das SG die arbeitstechnischen Voraussetzungen nicht geprüft.
14 Der Kläger beantragt,
15 das Urteil des Sozialgerichts Karlsruhe vom 21. April 2016 sowie den Bescheid der Beklagten vom 26. Juni
2014 in der Gestalt des Widerspruchsbescheides vom 12. November 2014 aufzuheben und festzustellen,
dass seine Halswirbelsäulenerkrankung eine Berufskrankheit nach Nr. 2109 der Anlage 1 zur BKV darstellt.
16 Die Beklagte beantragt,
17 die Berufung zurückzuweisen.
18 Sie hält das angegriffene Urteil des SG für zutreffend.
19 Die Beteiligten haben sich mit einer Entscheidung ohne mündliche Verhandlung einverstanden erklärt.
20 Wegen der weiteren Einzelheiten des Sachverhalts und des Vorbringens der Beteiligten wird auf den
Akteninhalt verwiesen.
Entscheidungsgründe
21 Die gemäß §§ 143 und 144 Sozialgerichtsgesetz (SGG) statthafte sowie nach § 151 SGG form- und
fristgerechte und auch im Übrigen zulässige Berufung des Klägers, über die der Senat aufgrund des
Einverständnisses der Beteiligten gemäß § 124 Abs. 2 SGG ohne mündliche Verhandlung entscheidet, ist
unbegründet.
22 Gegenstand des Berufungsverfahrens ist die Aufhebung des Urteils des SG vom 21.04.2016. Der Kläger
erstrebt neben der Aufhebung dieses Urteils die Aufhebung des Bescheides der Beklagten vom 26.06.2014
in der Gestalt des Widerspruchsbescheides vom 12.01.2014 und die Feststellung der Berufskrankheit nach
Nr. 2109 der Anlage 1 zur BKV. Diese prozessualen Ziele verfolgt der Kläger gemäß § 54 Abs. 1 Satz 1 Alt. 1,
§ 55 Abs. 1 Nr. 1 SGG mit der kombinierten Anfechtungs- und Feststellungsklage.
23 Rechtsgrundlage für die Feststellung einer Berufskrankheit ist § 9 Abs. 1 Satz 1 Siebtes Buch
Sozialgesetzbuch (SGB VII), wonach Berufskrankheiten Krankheiten sind, die die Bundesregierung durch
Rechtsverordnung mit Zustimmung des Bundesrates als Berufskrankheiten bezeichnet und die Versicherte
infolge einer den Versicherungsschutz nach § 2, 3 oder 6 SGB VII begründenden Tätigkeit erleiden. Gemäß §
9 Abs. 1 Satz 2 SGB VII wird die Bundesregierung ermächtigt, in der Rechtsverordnung solche Krankheiten
als Berufskrankheiten zu bezeichnen, die nach den Erkenntnissen der medizinischen Wissenschaft durch
besondere Einwirkungen verursacht sind, denen bestimmte Personengruppen durch ihre versicherte
Tätigkeit in erheblich höherem Grade als die übrige Bevölkerung ausgesetzt sind; sie kann dabei bestimmen,
dass die Krankheiten nur dann Berufskrankheiten sind, wenn sie durch Tätigkeiten in bestimmten
Gefährdungsbereichen verursacht worden sind oder wenn sie zur Unterlassung aller Tätigkeiten geführt
haben, die für die Entstehung, die Verschlimmerung oder das Wiederaufleben der Krankheit ursächlich
waren oder sein können.
24 Nach der Rechtsprechung des Bundessozialgerichts (BSG) ist für die Feststellung einer Listen-
Berufskrankheit erforderlich, dass die Verrichtung einer grundsätzlich versicherten Tätigkeit (sachlicher
Zusammenhang) zu Einwirkungen von Belastungen, Schadstoffen oder ähnlichem auf den Körper geführt
hat (Einwirkungskausalität) und diese Einwirkungen eine Krankheit verursacht haben
(haftungsbegründende Kausalität). Dabei müssen die versicherte Tätigkeit, die Verrichtung, die
Einwirkungen und die Krankheit im Sinne des Vollbeweises - also mit an Sicherheit grenzender
Wahrscheinlichkeit - vorliegen. Für die nach der Theorie der wesentlichen Bedingung zu beurteilenden
Ursachenzusammenhänge genügt indes die hinreichende Wahrscheinlichkeit, allerdings nicht die bloße
Möglichkeit (BSG, Urteil vom 04.07.2013 - B 2 U 11/12 R - juris Rz. 12 unter Hinweis auf BSG, Urteil vom
29.11.2011 - B 2 U 26/10 R - juris; BSG, Urteil vom 15.09.2011 - B 2 U 25/10 R - juris; BSG, Urteil vom
15.09.2011 - B 2 U 22/10 R - juris; BSG, Urteil vom 02.04.2009 - B 2 U 30/07 R - juris; BSG, Urteil vom
02.04.2009 - B 2 U 9/08 R - juris).
25 Als Berufskrankheit sind bezeichnet in Nr. 2109 der Anlage 1 zur BKV bandscheibenbedingte Erkrankungen
der Halswirbelsäule durch langjähriges Tragen schwerer Lasten auf der Schulter, die zur Unterlassung aller
Tätigkeiten gezwungen haben, die für die Entstehung, die Verschlimmerung oder das Wiederaufleben der
Krankheit ursächlich waren oder sein können.
26 Vorliegend ist es nicht hinreichend wahrscheinlich, dass die bei den beruflichen Verrichtungen des Klägers
erfolgten Einwirkungen dessen Wirbelsäulenerkrankung verursacht haben. Mithin fehlt es an der
haftungsbegründenden Kausalität zwischen Einwirkungen und Erkrankung.
27 Beim Kläger sind die sogenannten medizinischen Voraussetzungen für das Vorliegen der Berufskrankheit
nach Nr. 2109 der Anlage 1 zur BKV nicht gegeben. Das Vorliegen einer durch die berufliche Tätigkeit
verursachten bandscheibenbedingten Erkrankung der Halswirbelsäule ist nicht hinreichend wahrscheinlich.
28 Es spricht mehr dagegen als dafür, dass die beim Kläger festgestellte bandscheibenbedingte Erkrankung der
Halswirbelsäule durch die beruflichen Belastungen zumindest wesentlich teilursächlich mit hervorgerufen
worden ist. Dagegen spricht im Wesentlichen das Verteilungsmuster seiner Erkrankungen an der
Halswirbelsäule, so dass bereits kein belastungskonformes Schadensbild vorliegt.
29 Denn bei langjährig wiederkehrender Belastung der Halswirbelsäule durch das Tragen von schweren Lasten
unter außergewöhnlicher Haltung des Kopfes sind nicht nur die unteren Bewegungssegmente gefährdet.
Zug- und Kompressionskräfte im Bereich der Wirbelgelenkfacetten in Verbindung mit Seitverbiegung und
Verdrehung tragen dazu bei, dass insbesondere oberhalb von C5/6 bis zu C2/3 degenerative Veränderungen
beobachtet wurden, die in der Allgemeinbevölkerung weniger häufig anzutreffen sind (Merkblatt zur
Berufskrankheit nach Nr. 2109 der Anlage 1 zur BKV für die ärztliche Untersuchung [BArbBl 3/93 S. 54] in
Mehrtens/Brandenburg, Die Berufskrankheitenverordnung, M 2109, II. Pathophysiologie, S. 2). Ferner ist es
so, dass nach den epidemiologischen Studien, die zur Aufnahme der Berufskrankheit nach Nr. 2109 in die
Anlage 1 zur BKV geführt haben, festgestellt worden ist, dass sich der Erkrankungsschwerpunkt der
beruflich exponierten gegenüber der nicht beruflich exponierten Bevölkerung verändert. Während bei nicht
exponierten Menschen beziehungsweise bei der Allgemeinbevölkerung der eindeutige Schwerpunkt von
Bandscheibenerkrankungen der Halswirbelsäule im Bereich der unteren Halswirbelsäulensegmente, also in
den Segmenten C4/5, C5/6 und C6/7, liegt, findet sich in der beruflich exponierten Untersuchungsgruppe
eine eindeutige Verschiebung der röntgenologischen Erkrankungsschwerpunkte nach kopfwärts hin.
Dementsprechend ist eine Verlagerung des Erkrankungsschwerpunktes nach kopfwärts hin als typisches
Schadensbild bei beruflicher Verursachung zu fordern. Fehlt ein entsprechendes röntgenologisches
Verteilungsmuster beziehungsweise Schadensbild, kann der ursächliche Zusammenhang zwischen
beruflicher Tätigkeit und Erkrankung der Halswirbelsäule nicht als wahrscheinlich bezeichnet werden (LSG
für das Land Nordrhein-Westfalen, Urteil vom 25.04.2006 - L 2 KN 32/03 U - juris Rn. 39).
30 Auch Dr. J. hat in seinem Gutachten überzeugend dargelegt, dass bei einer wesentlichen Teilursächlichkeit
der beruflichen Belastungen Spuren dieser beruflichen Belastungen in mehreren Segmenten der
Halswirbelsäule zu objektivieren sein sollten, also ein mono- beziehungsweise bisegmentaler Befall gegen
einen Ursachenzusammenhang beziehungsweise für eine innere Ursache als eigenständige
Bandscheibenerkrankung spricht. Die Argumentation des Sachverständigen, dass die geforderte erhöhte
Druckbelastung aller Bandscheiben der Halswirbelsäule unter Anspannen der gesamten Nacken- und
Halsmuskulatur sowie gleichzeitiger Seitneigung und Rotationsbelastung im Rahmen der
Belastungskonformität sämtliche Halswirbelsäulen-Segmente erfassen muss und es deshalb nicht
nachvollziehbar ist, warum darüber liegende Segmente hiervon ausgeschlossen sein sollen, ist für den Senat
überzeugend. Mithin folgt der Senat der gutachterlichen Einschätzung des Dr. J., dass für die Anerkennung
eines Ursachenzusammenhanges ein mehrsegmentaler Befall der Halswirbelsäule zu fordern ist und bei
einem größtenteils mono- beziehungsweise bisegmentalen Befall der Halswirbelsäule bei besonderer
Betroffenheit der unteren Halswirbelsäulen-Segmente von einer eigenständigen Bandscheibenerkrankungen
innerer Ursache auszugehen ist.
31 Unter Zugrundelegung dieser Maßstäbe hat der Sachverständige überzeugend dargelegt, dass beim Kläger
nur ein vorwiegend monosegmentaler Schadensbefund im Bereich der Halswirbelsäule bei C5/6, geringfügig
auch bei C4/5 mit Bandscheibenschädigung im Sinne eines medialen Bandscheibenvorfalles, geringfügiger
auch eine Bandscheibenschädigung bei C4/5, vorliegt. Dieser mono-, allenfalls bisegmentale
Degenerationsbefund stellt im Sinne der obigen Darlegungen kein belastungskonformes Schadensbild dar.
Dr. J. hat zu Recht darauf hingewiesen, dass beim Kläger in den anderen Segmenten keine Spuren
beruflicher Belastung im Sinne einer Bandscheibenschädigung beziehungsweise Chondrose, auch keine über
das Altersausmaß hinausgehende Spondylosen in den kopfwärts folgenden Halswirbelsäulen-Segmenten,
vorliegen. Ergänzend weist der Senat darauf hin, dass nach den insoweit ebenfalls zutreffenden
Ausführungen des Dr. J. beim Kläger keine Seitendifferenz rechts zu links bei Bevorzugung der Belastung der
rechten Schulter gegeben ist, was ebenfalls gegen einen Zusammenhang zwischen beruflicher Exposition
und Schadensbild spricht. Hinzu kommt, dass nach den gut nachvollziehbaren Ausführungen des
Sachverständigen bei Vorliegen einer Berufskrankheit nach Nr. 2109 der Anlage 1 zur BKV auch eine
Chondrose Grad II oder mehr und/oder ein Vorfall im Bereich der unteren Lendenwirbelsäule zu erwarten
wäre, da beim Tragen hoher Lasten auf der Schulter immer auch die untere Lendenwirbelsäule belastet sein
müsste. Beim Kläger liegt aber ein solches Schadensbild ausweislich der in den Jahren 2011 und 2014
durchgeführten kernspintomographischen Untersuchungen, die der Sachverständige in seinem Gutachten
einer gründlichen Auswertung unterzogen hat, gerade nicht vor.
32 Damit hat die beratungsärztliche Beurteilung der Dr. E. ihre Bestätigung gefunden. Auch sie hat zutreffend
dargelegt, dass es beim Tragen schwerer Lasten auf den Schultern zu einer gleichmäßigen Belastung der
gesamten Halswirbelsäule kommt, so dass ein altersvorauseilender, mehrsegmentaler Verschleißumbau zu
erwarten ist, dies aber beim Kläger nicht gegeben ist, da die magnetresonanztomographische Untersuchung
der Halswirbelsäule vom 08.12.2011 lediglich eine hochgradige Osteochondrose Grad II mit
Bandscheibenvorfall im Segment C5/6 und erheblichen knöchernen Randkantenanbauten mit Einengung des
Spinalkanals und einen kleinen Bandscheibenvorfall im Segment C4/5 ergeben hat.
33 Nach alledem liegen die sogenannten medizinischen Voraussetzungen der Berufskrankheit nach den Nr.
2109 der Anlage 1 zur BKV nicht vor. Die Beklagte hat daher zu Recht mit Bescheid vom 26.04.2014 in der
Gestalt des Widerspruchsbescheides vom 12.01.2014 die Feststellung der Berufskrankheit nach Nr. 2109 der
Anlage 1 zur BKV abgelehnt. Das mit der Berufung angegriffene Urteil des SG vom 21.04.2016 ist mithin
rechtmäßig. Die Berufung war daher zurückzuweisen.
34 Die Kostenentscheidung folgt aus § 193 SGG.
35 Die Revision ist nicht zuzulassen, da keiner der Gründe des § 160 Abs. 2 Nr. 1 und 2 SGG gegeben ist.