Urteil des BPatG vom 30.03.2000
BPatG: stand der technik, fig, lenker, pos, patentanspruch, begriff, physik, sicherheitsleistung, ingenieur, orthopädie
BUNDESPATENTGERICHT
IM NAMEN DES VOLKES
4 Ni 29/99
(Aktenzeichen)
URTEIL
Verkündet am
30. März 2000
…
In der Patentnichtigkeitssache
…
BPatG 253
9.72
- 2 -
…
betreffend das deutsche Patent 41 28 171
hat der 4. Senat (Nichtigkeitssenat) des Bundespatentgerichts auf Grund der
mündlichen Verhandlung vom 30. März 2000 unter Mitwirkung des Vorsitzenden
Richters Dr. Schwendy, der Richter Dipl.-Ing. Klosterhuber, Dipl.-Ing. Haaß,
Dipl.-Phys. Dr. Kraus und Müllner
für Recht erkannt:
Das deutsche Patent 41 28 171 wird im Umfang der Patentansprü-
che 2, 3 und 4 und der Patentansprüche 6 und 7, soweit diese
nicht unmittelbar oder mittelbar auf Anspruch 5 zurückbezogen
sind, für nichtig erklärt.
Im übrigen wird die Klage abgewiesen.
Die Kosten des Rechtsstreits trägt die Beklagte zu ¾, der Kläger
zu ¼.
Das Urteil ist hinsichtlich der Kosten für den Kläger gegen Sicher-
heitsleistung in Höhe von DM 12.000,00, und für die Beklagte ge-
gen Sicherheitsleistung in Höhe von DM 4.000,00 vorläufig voll-
streckbar.
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Tatbestand
Die Beklagte ist eingetragene Inhaberin des am 24. August 1991 angemeldeten
deutschen Patents 41 28 171 (Streitpatent), das eine Kniegelenkendoprothese
betrifft und 7 Patentansprüche umfaßt. Patentansprüche 1 und 2 haben hat in der
erteilten Fassung folgenden Wortlaut:
"1. Kniegelenkendoprothese mit einer ebenen Tibialagerfläche, ei-
nem auf dieser verschiebbaren Lagerkörper, mit zwei konkav ge-
krümmten Lagerschalen, einem Femurgelenkteil, der beweglich
auf den beiden Lagerschalen angeordnet ist, und mit einer
Drehführung, die den Lagerkörper auf der Tibialagerfläche um
eine senkrecht auf dieser stehende Drehachse führt, dadurch
gekennzeichnet, daß die Drehführung einen auf der Tibialager-
fläche (1) angeordneten, an dieser um eine senkrecht zur
Tibialagerfläche (1) drehbar gelagerten Lenker (8) umfaßt, der
zwei in paralleler Richtung verlaufende, seitliche Führungsflächen
(9,10) aufweist, die an parallelen seitlichen Führungsflächen
(11,12) des Lagerkörpers (3) anliegen und diesen bei einer par-
allel zum Lenker (8) erfolgenden freien Verschiebung führen."
2. Prothese nach Anspruch 1, dadurch gekennzeichnet, daß der
Lenker (8) und die Führungsflächen (9,10) geradlinig ausgebildet
sind."
Wegen der unmittelbar und mittelbar auf Patentanspruch 1 und 2 zurückbezoge-
nen Patentansprüche 3 bis 7 wird auf die Streitpatentschrift verwiesen.
Mit einem am 20. November 1998 beim Patentamt eingegangenen Schriftsatz
vom 19. November 1998 hat die Beklagte auf das Streitpatent im Umfang des Pa-
tentanspruchs 1 und der Patentansprüche 3 bis 7, sofern bei der Rückbeziehung
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der Unteransprüche die Merkmale des Patentanspruchs 2 nicht eingeschlossen
sind, verzichtet.
Der Kläger verfolgt das Ziel, das Streitpatent für nichtig zu erklären, soweit es von
der Beklagten noch aufrechterhalten wird. Nach seiner Auffassung ist sein Ge-
genstand durch den Stand der Technik neuheitsschädlich vorweggenommen.
Zur Begründung beruft sich der Kläger auf die Druckschriften:
(1)
EP 0 519 873 A2 (Anlage NK 4)
(2)
Prioritätsanmeldung CH 1795/91 (Anlage NK 5)
(3)
Prioritätsanmeldung CH 1796/91 (Anlage NK 6)
(4)
"Der Große Brockhaus", 1957, Seite 596 (Anlage NK 7)
(5)
"Taschenbuch der Physik" von Prof. Dr. Horst Stöcker, 2. Aufl. 1994,Seite 6
u. 7 (Anlage NK 8)
(6)
"Basic Orthopaedic Biomechanics", Yan C. Mow und Wilson C. Hayes,
1991, Seite 53-54, (Anlage NK 9)
(7) "Anatomie des Menschen", Lehrbuch und Atlas v. Leonhardt, Tillmann,
Töndury und Zilles, Georg Thieme Verlag Stuttgart New York, 1987,
(Anlage NK 10)
(8) "Physik für Ingenieure", Dobrinski, Krakau und Vogel, 5. Aufl., Teubner
Verlag, Stuttgart, 1980 ( Anlage NK 11)
(9) "Taschenbuch der Physik" von Horst Kuchling, 5.-8. Aufl., 1986, Verlag
Harri Deutsch, Thun und Frankfurt/Main (Anlage NK 12)
Der Kläger beantragt,
das deutsche Patent 41 28 171 im Umfang seines Anspruchs 2
und der Ansprüche 3 bis 7, soweit sie unmittelbar oder mittelbar
auf Anspruch 2 zurückbezogen sind, für nichtig zu erklären.
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Die Beklagte beantragt,
die Klage abzuweisen.
Sie ist dem Vorbringen der Klägerin entgegengetreten und hält das Streitpatent in
seinem verteidigten Umfang für bestandsfähig.
Entscheidungsgründe
1. Die Klage, mit der der in § 22 Abs 2 iVm § 21 Abs 1 Nr 1 PatG vorgesehene
Nichtigkeitsgrund der mangelnden Patentfähigkeit geltend gemacht wird, ist zu-
lässig.
2. Der Teilverzicht ist wirksam, da er sich nicht nur auf einzelne Elemente eines
Anspruchs bezieht bzw. nicht nur in einer bloßen Änderung des Wortlauts eines
Anspruchs besteht (vgl. BGH GRUR 53, 86 - Schreibhefte; GRUR 62, 294,296 -
Hafendrehkran). Zu entscheiden ist daher antragsgemäß nur noch über die Be-
standsfähigkeit des Patentanspruchs 2 und der Ansprüche 3 bis 7 soweit diese
unmittelbar oder mittelbar auf Anspruch 2 zurückbezogen sind.
3. Diese Klage ist in dem im Tenor bezeichneten Umfang auch begründet.
4. Das Streitpatent betrifft eine Kniegelenkendoprothese mit einer ebenen Tibia-
lagerfläche, einem auf dieser verschiebbaren Lagerkörper mit zwei konkav ge-
krümmten Lagerschalen, einem Femurgelenkteil, der beweglich auf den beiden
Lagerschalen angeordnet ist und mit einer Drehführung, die den Lagerkörper auf
der Tibialagerfläche um eine senkrecht auf dieser stehende Drehachse führt.
Die Streitpatentschrift geht davon aus, daß es bekannt sei, um die komplizierte
Dreh- und Gleitbewegung eines Kniegelenks bei einer Kniegelenksendoprothese
soweit wie möglich nachzuahmen, einen Lagerkörper mit einem verschieblich auf-
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liegenden Femurgelenkteil auf einer ebenen Tibialagerfläche frei verschiebbar zu
lagern. Dabei werde teilweise der Lagerkörper nur durch die die beiden Gelenk-
teile festlegenden Bänder in seiner Verschiebebewegung begrenzt, teilweise be-
grenze ein aus der Tibialagerfläche nach oben vorstehender, in eine Ausnehmung
an der Unterseite des Lagerkörpers eingreifender Vorsprung diese Bewegung.
Weiter sei bekannt, den Lagerkörper zu teilen und die beiden dabei entstehenden
Lagerschalen auf der Tibialagerfläche längs einer gekrümmten Führung zu führen.
Diese Konstruktion sei jedoch infolge der beiden Längsführungen relativ kompli-
ziert und schränke insbesondere die Drehbewegung des gesamten Gelenks ein.
Aus dem Stand der Technik seien daneben auch Kniegelenksendoprothesen be-
kannt, die nur eine Rotation des Lagerkörpers relativ zur Tibialagerfläche, dage-
gen keine Transversalverschiebung und damit im Ergebnis nur eine teilweise
Nachbildung der natürlichen Bewegung ermöglichten.
Beschrieben sei im Stand der Technik schließlich eine Kniegelenksendoprothese,
bei der sowohl eine Drehbewegung als auch eine Verschiebebewegung des La-
gerkörpers durch einen - in eine schlitzförmige Öffnung des Lagerkörpers ein-
greifenden - festen Zapfen an der Tibialagerfläche ermöglicht werde. Dieser
Zapfen liege aber an den Innenflächen des Lagerkörpers nur linienförmig an, so
daß sich bei seiner Abnutzung durch diese erhöhte Beanspruchung ein Spiel er-
gebe, das eine exakte Führung nicht mehr gewährleiste.
5. Hieraus leitet sich nach der Streitpatentschrift die Aufgabe ab, eine gattungs-
gemäße Kniegelenksendoprothese so auszubilden, daß sie trotz möglichst natur-
getreuem Bewegungsablauf einen sehr einfachen konstruktiven Aufbau hat und
daß sie auch bei längerer Benutzung eine exakte Dreh- und Längsführung ge-
währleistet.
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6. Patentanspruch 2 beschreibt demgemäß in der erteilten Fassung (die mit Glie-
derungspunkten versehen worden ist) in seiner Rückbeziehung auf Patentan-
spruch 1 eine Kniegelenksendoprothese mit folgenden Merkmalen:
Kniegelenksendoprothese
mit,
1.1 einer ebenen Tibialagerfläche (1),
1.2 einem auf dieser verschiebbaren Lagerkörper (3) ,
1.2.1 der zwei konkav gekrümmte Lagerschalen (4) aufweist,
1.3
einem
Femurgelenkteil,
1.3.1 der beweglich auf den beiden Lagerschalen (4) angeordnet ist,
1.4 und mit einer Drehführung,
1.4.1 die den Lagerkörper (3) auf der Tibialagerfläche (1) führt,
1.4.2 und zwar um eine senkrecht auf der Tibialagerfläche (1) ste-
hende Drehachse;
1.5 Die Drehführung enthält einen Lenker (8), mit folgenden Merkmalen:
1.5.1 er ist auf der Tibialagerfläche (1) angeordneten;
1.5.2 er ist an der Tibialagerfläche (1) um eine senkrecht zur Tibia-
lagerfläche angeordnete Drehachse drehbar gelagert,
1.5.3 er weist zwei in paralleler Richtung verlaufende, seitliche Füh-
rungsflächen (9,10) auf;
1.5.3.1
die
seitlichen Führungsflächen (9,10) liegen an parallelen
seitlichen Führungsflächen (11,12) des Lagerkörpers (3)
an und
1.5.3.2 führen den Lagerkörper (3) bei einer parallel zum Lenker
(8) erfolgenden freien Verschiebung;
1.5.3.3 der Lenker (8) und Führungsflächen (9,10) sind geradli-
nig ausgebildet.
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7. Der Gegenstand des Anspruchs 2 der Streitpatentschrift ist gegenüber dem
Gegenstand der europäischen Offenlegungsschrift 0 519 873 A2 (Anlage NK4)
nicht mehr neu.
Die europäische Patentanmeldung 0 519 873 A2 (Anlage NK4) ist bei der Neu-
heitsprüfung zu berücksichtigen, soweit sie - obwohl selbst nachangemeldet -
durch Inanspruchnahme der Prioritäten der Voranmeldungen CH 1795/91 vom
17. Juni 1991 (NK5), CH 1796/91 vom 17. Juni 1991 (NK6) und CH 3783/91 vom
19. Dezember 1991) gegenüber dem Streitpatent (Prioritätstag 24. August 1991)
dem Stande der Technik iSv PatG § 3 Abs 2 zuzurechnen ist. Das ist freilich nur
für diejenigen Offenbarungsteile von NK4 zu bejahen, denen die Priorität von NK5
(oder NK 6) zuerkannt werden kann, weil nur deren Anmeldetage vor dem
Anmeldetag des Streitpatents liegt. Die Offenbarungsteile der NK4, die auf die
Priorität von CH 3783/91 (19. Dezember 1991) zurückgehen, müssen außer Be-
tracht bleiben, weil diese Schrift rangjünger ist.
Die europäische Patentanmeldung NK4, soweit sie zu Recht die Priorität von NK5
beansprucht, betrifft unbestritten (vgl. Schriftsatz der Beklagten vom
10. Februar 1999, Seite 6, 3. Abs.), einen Gegenstand mit den Merkmalen 1.1 bis
1.5.3.2 der vorgenannten Merkmalsanalyse, nämlich eine Kniegelenkendopro-
these mit einer ebenen Tibialagerfläche (Merkmal 1.1, NK4 Fig 9a, Pos 24; NK5
Fig 9, Pos 24), einem auf dieser verschiebbaren Lagerkörper (Merkmal 1.2, NK4
Fig 9a, Pos 13; NK5 Fig 9, Pos 13), der zwei konkav gekrümmte Lagerschalen
aufweist, (Merkmal 1.2.1, NK4/NK5 Fig 8, Pos 21), einem Femurgelenkteil, der
beweglich auf den beiden Lagerschalen angeordnet ist Merkmale 1.3 und 1.3.1
NK4 Fig 9a, Pos 19, NK5 Fig 9, Pos 19, und mit einer Drehführung (Merkmal 1.4,
NK4 Fig 9a, Pos 31, 33, NK5 Fig 9, Pos 31, 33), die den Lagerkörper auf der Ti-
bialagerfläche führt (Merkmal 1.4.1, NK4 Fig 9a, NK5 Fig 9), und zwar um eine
senkrecht auf der Tibialagerfläche stehende Drehachse (Merkmal 1.4.2,
NK4 Fig 9a,
NK5 Fig 9); die Drehführung enthält einen Lenker (Merkmal 1.5,
NK4 Fig 9a, Pos 15, NK5 Fig 9, Pos 15) mit folgenden Merkmalen: er ist auf der
Tibialagerfläche angeordnet (Merkmal 1.5.1, NK4 Fig 9a, NK5 Fig 9); er ist an der
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Tibialagerfläche um eine senkrecht zur Tibialagerfläche angeordnete Drehachse
drehbar gelagert (Merkmal 1.5.2, NK4 Fig 9a, NK5 Fig 9); er weist zwei in paral-
leler Richtung verlaufende seitliche Führungsflächen auf (Merkmal 1.5.3, NK4/NK5
Fig
8) die seitlichen Führungsflächen liegen an parallelen seitlichen
Führungsflächen des Lagerkörpers an (Merkmal 1.5.3.1, NK4 Fig 9a, NK5 Fig 9)
und führen den Lagerkörper bei einer parallel zum Lenker erfolgenden freien
Verschiebung (Merkmal 1.5.3.2, NK4 Fig 9a, NK5 Fig 9).
Aber auch das verbleibende Merkmal 1.5.3.3, wonach der Lenker und die Füh-
rungsflächen geradlinig ausgebildet sind, ist der NK4 und NK5 gleichermaßen zu
entnehmen.
Im Anspruch 1 von NK 4 (Zeile 43 ff)
[NK5: Anspruch 1, Z. 1 – 3 v.u.], sowie
Spalte 12, Zeile 30ff
[NK5: S. 10, le. Abs.] ist nämlich ausgeführt, daß die betref-
fende Einrichtung 16, 35 in NK 4 (Lenker 8 sowie Führungsflächen 11, 12 im La-
gerkörper 3 im Anspruch 1 des Streitpatents) dem Zwischenteil 13 (Lagerkörper 3
im Patentanspruch 1 des Streitpatents) zusätzlich zur Schwenkbewegung auch
eine "Translationsbewegung" ermöglichen soll. Diese Bewegung erfolgt auf einer
Führungsbahn, die in etwa sagittaler Richtung (NK4 Spalte 5, Zeile 26 bis 28)
NK5: den die S. 6/7 übergreifenden Satz
], das heißt von ventral nach dorsal (NK4
Spalte 4, Zeile 48/49)
[NK5: S. 6, Z. 5/6] also von vorne nach hinten verläuft.
Der Fachmann, an den sich diese Lehre richtet, ist der mit der Entwicklung und
Herstellung von Endoprothesen befaßte Ingenieur, der die Funktionsmechanismen
von menschlichen Gelenken, hier insbesondere des Kniegelenks genau kennt und
der bezüglich medizinischer Probleme mit einem Arzt auf dem Gebiet der
Orthopädie zusammenarbeitet.
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Dieser Fachmann versteht unter einer Translationsbewegung in erster Linie eine
geradlinige Bewegung, wie zum Beispiel aus den folgenden Literaturstellen zu er-
sehen ist: Anlage NK 7, Seite 596, " Translation.., geradlinige Bewegung.. ", An-
lage NK 11, Kapitel 1.5.2.4, "geradlinige Bewegung (Translation)"; Anlage NK 12,
Abschnitt 6. "Translation (geradlinige Bewegung)". Er weiß freilich auch, daß der
Begriff "Translationsbewegung" einen kurven- oder bogenförmigen Verlauf der
Bewegung nicht ausschließt. Denn er kennt auch die Literaturstelle NK13, Kapi-
tel 15.1,Pkt.1 wonach unter dem Begriff "Translation" sowohl eine "rectilinear
translation.." (geradlinige Bewegung) als auch eine "curvilinear translation"
(kurvenförmige Bewegung) beschrieben ist. Auch wenn die Ausführungsbeispiele
nur eine solche bogenförmige Bewegung ansprechen, entnimmt der Durch-
schnittsfachmann bei dieser Ausgangslage der in NK4/NK5 dargelegten, vom
Ausführungsbeispiel losgelösten Lehre (vgl insbesondere den Anspruch 1 und die
Beschreibung S. 10 le Abs., sowie den die S 5/6 übergreifenden Absatz von NK5
bzw. die diesen entsprechenden Stellen; Anspruch 1 und die Beschreibung,
Sp. 12 Z. 53-57, sowie Sp. 4 Z. 36-45 von NK4), daß die Bewegung sowohl bo-
genförmig als auch gradlinig sein kann, weil dort ganz allgemein von "Translation"
die Rede ist.
Entgegen der Auffassung der Beklagten denkt der Fachmann auch im medizini-
schen Zusammenhang bei dem Begriff "Translation" keineswegs ausschließlich an
eine bogenförmige Bewegung. Beispielsweise sind in der gutachtlich genannten
Literaturstelle NK9 (vergleiche den die Seiten 53, 54 übergreifenden Satz
)
, im
Zusammenhang mit Bewegung des menschlichen Körpers die gleichen
Definitionen wie in den vorstehend genannten Druckschriften NK7, NK11 und
NK12 verwendet. Die Beklagte hat auch sonst keinen Nachweis dafür erbracht,
daß unter einer Translationsbewegung hier nur eine bogenförmige Bewegung
verstanden werden darf.
Das folgt auch nicht aus der Angabe im Anspruch 1 von NK5 bzw. in NK 4, Sp. 13,
Z. 1 bis 5, "das Zwischenteil weise eine angenähert in physiologischer Glei-
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trichtung verlaufende Führungsbahn auf". Die genannten Zitatstellen geben ledig-
lich die Richtung der Bewegung an, nicht aber deren Verlauf.
Es kann der Beklagten auch nicht zugestimmt werden, daß aus dem Anspruch 6
von NK5 bzw Anspruch 9 von NK4, der von einem Bogen mit "medialem Krüm-
mungsradius" spricht, folge, daß auch in Anspruch 1 von NK4/NK5 ausschließlich
eine bogenförmige (gekrümmte) Tranlationsbewegung gemeint sei. Denn in An-
spruch 1 ist von einem Krümmungsradius keine Rede, sondern nur von einer
Translationsbewegung allgemein. Auch der Umstand, daß in der Beschreibungs-
einleitung von NK4/NK5 die sogenannte "NewJersey Knie-Prothese" gewürdigt ist,
die eine bogenförmige Translationsbewegung ermöglicht, besagt entgegen der
Auffassung der Beklagten nicht, daß die Streitpatentschrift in Anspruch 1 von
dieser speziellen Gestaltung ausgeht. Denn Anspruch 1 spricht die allgemeinere
Lösung "Translationsbewegung" (jeder Art) an.
8.) Die Gegenstände der Unteransprüche 3, 4, 6 und 7 sind aus NK 4 bzw. NK5
ebenfalls bekannt, was die Beklagte nicht bestritten hat.
Die Gegenstände der Ansprüche 3 und 4 sind bekannt aus Spalte 12, Zeile 28 bis
32 von NK 4 bzw. Seite 10, 2. Abs. von NK5, die Gegenstände der Ansprüche 6
und 7 aus Figur 5, 8, 9a von NK4, beziehungsweise den entsprechenden Figu-
ren 5, 8, 9 von NK5.
9.) Der Gegenstand des Anspruchs 5 jedoch ist neu.
Keine der in den Entgegenhaltungen beschriebenen Prothesen weist Anschläge
auf, die die Längsverschiebung des Lagerkörpers relativ zum Lenker begrenzen.
Das gilt auch bezüglich der älteren Anmeldung NK 4/NK 5, was von der Klägerin
auch ausdrücklich eingeräumt wurde (Klageschriftsatz, Seite 20, 3. Abs.).
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Er beruht auch auf einer erfinderischen Tätigkeit. Die Entgegenhaltungen
NK4/NK5 müssen hier außer Betracht bleiben. Die Gegenstände der übrigen im
Verfahren befindlichen Druckschriften weisen sämtliche keinen Lenker im Sinne
des Gegenstands der Streitpatents auf, so daß davon naturgemäß auch keine An-
regungen ausgehen konnten, bei einer Endoprothese mit einem solchen Lenker
Anschläge zur Begrenzung der Längsverschiebung eines Lagerkörpers relativ zu
einem Lenker vorzusehen.
Die Klägerin hat zwar in ihrem Klageschriftsatz, Seite 20, 3. Abs., das Vorliegen
einer erfinderischen Tätigkeit gegenüber dem vorveröffentlichten Stand der Tech-
nik verneint, sie hat diesen Einwand jedoch weder näher substantiiert noch auf
konkreten Stand der Technik hingewiesen.
Insoweit war die Klage daher abzuweisen.
10. Die Kostenentscheidung beruht auf § 84 Abs 2 PatG iVm § 92 Abs 1 Satz 1
ZPO, der Ausspruch zur vorläufigen Vollstreckbarkeit auf § 99 Abs 1 PatG iVm
§ 709 ZPO.
Dr. Schwendy
Klosterhuber
Haaß
Dr. Kraus
Müllner
Pr/prö