Urteil des BGH vom 19.10.2005

BGH (ausschlagung der erbschaft, testament, handschriftliches testament, mutter, eltern, pflichtteil, vater, tochter, schwester, erbteil)

BUNDESGERICHTSHOF

IM NAMEN DES VOLKES

URTEIL

IV ZR 235/03

Verkündet am:

19. Oktober 2005

Heinekamp

Justizhauptsekretär

als Urkundsbeamter

der Geschäftsstelle

in dem Rechtsstreit

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Der IV. Zivilsenat des Bundesgerichtshofes hat durch den Vorsit-

zenden Richter Terno, die Richter Seiffert, Wendt, Felsch und Dr. Franke

auf die mündliche Verhandlung vom 19. Oktober 2005

für Recht erkannt:

Auf die Revision des Klägers wird das Urteil des 14. Zi-

vilsenats in Kassel des Oberlandesgerichts Frankfurt am

Main vom 7. Oktober 2003 aufgehoben.

Die Sache wird zur neuen Verhandlung und Entschei-

dung, auch über die Kosten des Revisionsverfahrens, an

das Berufungsgericht zurückverwiesen.

Von Rechts wegen

Tatbestand:

Der klagende Sozialhilfeträger nimmt die Beklagte als Erbin ihrer

am 12. März 1999 verstorbenen Mutter auf den Pflichtteil ihrer behinder-

ten Schwester am Nachlass der Mutter in Anspruch. Der Vater der Be-

klagten und der Behinderten starb am 23. Mai 2000. Der Kläger hat die

Pflichtteilsansprüche nach beiden Eltern durch Bescheid vom 15. Januar

2002 gemäß § 90 BSHG auf sich übergeleitet. Dagegen hat die Beklagte

Widerspruch eingelegt.

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Die Eltern hatten am 25. August 1995 ein gemeinschaftliches Ehe-

gattentestament errichtet, in dem sie sich gegenseitig als Alleinerben

einsetzten. In dem Testament heißt es weiter:

"Der überlebende Ehegatte von uns soll Vollerbe sein, so

dass er über den gesamten Nachlass und sein Eigenver-

mögen frei verfügen kann. Sollte ein Kind bereits Pflicht-

teilsrechte nach dem Tode des ersten Elternteils geltend

machen, verliert es beim Tod des länger lebenden Eltern-

teils seinen testamentarisch festgelegten Anspruch."

Am 11. August 1999 errichtete der Vater ein handschriftliches Tes-

tament. Darin bestimmte er, dass seine behinderte Tochter als be-

schränkte Vorerbin einen Erbteil von 60% ihres gesetzlichen Erbteils als

Barvermögen erhalten und die Beklagte "alles darüber hinausliegende"

erben sollte. Zugleich setzte er die Beklagte bezüglich des Erbteils ihrer

Schwester als Nacherbin ein und bestellte sie auf deren Lebenszeit zur

Testamentsvollstreckerin. Sie sollte nach ihrem Ermessen Sachleistun-

gen und Vergünstigungen erbringen, die geeignet sind, seiner behinder-

ten Tochter Erleichterung und Hilfen zu verschaffen. Diese Verpflichtung

sollte aber entfallen, sofern die Leistungen auf die Sozialhilfe angerech-

net würden.

Die Beklagte und ihre Schwester machten keine Pflichtteilsansprü-

che geltend. Letztere bestätigte mit schriftlicher Erklärung vom 16. Juni

1999, dass sie keine Pflichtteilsrechte in Anspruch nehmen wolle.

Der Kläger beziffert seine Leistungen, die er nach dem Tode der

Mutter für die Behinderte im Rahmen der Eingliederungshilfe (§ 39

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BSHG) bis Ende 2001 erbracht hat, auf 95.748,64 €. Er berechnet den

Pflichtteil nach einer Quote von 1/8 des Nachlasses mit 42.115,05 €.

Seine Zahlungsklage in dieser Höhe ist in beiden Instanzen erfolg-

los geblieben. Mit der Revision verfolgt er sein Zahlungsbegehren weiter.

Entscheidungsgründe:

Die Revision hat Erfolg. Sie führt zur Aufhebung des Berufungsur-

teils und zur Zurückverweisung der Sache an das Berufungsgericht.

I. Das Berufungsgericht, dessen Urteil abgedruckt ist in ZEV 2004,

24 m. Anm. Spall S. 28 und ZERB 2004, 201 m. Anm. Ivo S. 174, hält

den Kläger trotz der Anfechtung des Überleitungsbescheides für aktivle-

gitimiert. Der Überleitung stehe auch nicht entgegen, dass es Pflicht-

teilsberechtigten freistehe, Pflichtteilsansprüche geltend zu machen. Die

Sonderregelung des § 90 Abs. 1 Satz 4 BSHG erlaube einem Sozialhilfe-

träger grundsätzlich auch gegen den Willen des Pflichtteilsberechtigten

dessen Pflichtteilsanspruch durchzusetzen. Hier gelte aber etwas ande-

res, weil im gemeinschaftlichen Testament die Durchsetzung des Pflicht-

teilsanspruchs nach dem erstversterbenden Elternteil mit dem Verlust

des testamentarisch festgelegten Anspruchs nach dem Tode des länger

lebenden Elternteils sanktioniert sei; insoweit entfalte das gemeinschaft-

liche Testament Bindungswirkung, die die Verfügungsmacht des länger

lebenden Ehegatten eingeschränkt habe.

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Die Pflichtteilssanktionsklausel sei auch mit Blick auf § 2306 BGB

unter Einbeziehung der letztwilligen Verfügung des Vaters und die von

der Rechtsprechung des Bundesgerichtshofs (BGHZ 123, 368; 111, 36)

gebilligte Gestaltung so genannter Behindertentestamente wirksam. Das

gemeinschaftliche Testament werde davon ohnehin nicht berührt, so

dass es auf die Wirksamkeit des Testaments des Vaters nicht einmal an-

komme.

Aufgrund der Sanktionsklausel wäre die Geltendmachung des

Pflichtteils nach dem Tod der Mutter wirtschaftlich einer Ausschlagung

der Erbschaft nach dem Tode des Vaters gleich gekommen. Da das Aus-

schlagungsrecht gemäß § 2306 BGB als höchst persönliches Recht nicht

gemäß § 90 BSHG überleitbar sei, sei es gerechtfertigt, dass der Sozial-

hilfeträger nicht anstelle des Pflichtteilsberechtigten den Pflichtteil ver-

langen dürfe, weil das mit dem Verlust eines späteren testamentarischen

Erbteils verbunden sei. Das wäre gleichbedeutend mit der (unzulässigen)

Überleitung des Ausschlagungsrechts.

Die behinderte Tochter müsse daher weiter darüber befinden kön-

nen, was aus ihrer Sicht für sie günstiger ist. Das sei hier zweifellos die

Entscheidung gegen den Pflichtteil gewesen, weil damit auf Dauer si-

chergestellt sei, dass ihre persönlichen, durch die Sozialhilfe nicht ge-

deckten Bedürfnisse befriedigt werden könnten.

II. Das hält rechtlicher Nachprüfung in einem entscheidenden

Punkt nicht stand.

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1. Der rechtliche Ansatz des Berufungsgerichts trifft zu. Der Kläger

ist infolge der Überleitung gemäß § 90 BSHG berechtigt, den streitge-

genständlichen Pflichtteilsanspruch unbeschadet der Anfechtung des

Überleitungsbescheides und unabhängig von den Vorstellungen der

Pflichtteilsberechtigten gerichtlich durchzusetzen.

Die Revisionserwiderung räumt ein, dass unter öffentlich-

rechtlichen bzw. sozialhilferechtlichen Gesichtspunkten von einem wirk-

samen, die Zivilgerichte bindenden Überleitungsbescheid auszugehen

ist, solange er nicht - abgesehen von dem hier nicht vorliegenden Fall

der Nichtigkeit - durch die zuständige Behörde oder durch verwaltungs-

gerichtliche Entscheidung aufgehoben ist (BGH, Urteile vom 13. Juli

2004 - VI ZR 273/03 - FamRZ 2004, 1569 unter II 2 b bb und 29. März

1985 - V ZR 107/84 - FamRZ 1985, 778 unter 1). Entgegen ihrer Ansicht

scheitert der Anspruchsübergang indes auch zivilrechtlich nicht, weil der

Pflichtteilsanspruch ein höchst persönliches Recht darstelle, welches

nicht auf den Sozialhilfeträger übergeleitet, jedenfalls aber nicht gegen

den Willen des Pflichtteilsberechtigten geltend gemacht werden könne.

Der Senat hat in Übereinstimmung mit der herrschenden Lehre

jüngst entschieden, dass der auf Enterbung beruhende Pflichtteilsan-

spruch, wenn er auf den Sozialhilfeträger übergeleitet worden ist, von

diesem auch geltend gemacht werden kann, ohne dass es insoweit auf

eine Entscheidung des Pflichtteilsberechtigten selbst ankäme (Urteil vom

8. Dezember 2004 - IV ZR 223/03 - ZEV 2005, 117 = FamRZ 2005, 448

unter II 2 d; Soergel/Dieckmann, BGB 13. Aufl. § 2306 Rdn. 29;

MünchKomm-BGB/Lange, 4. Aufl. § 2317 Rdn. 10; MünchKomm-BGB/

Roth, 4. Aufl. § 412 Rdn. 24; Staudinger/Busche, BGB [1999] § 412

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Rdn. 16; Bamberger/Roth/J. Mayer, BGB § 2317 Rdn. 7; Lange/Ku-

chinke, Erbrecht 5. Aufl. § 35 IV 6 a Fn. 90 S. 832; Nieder, NJW 1994,

1264, 1265 m.w.N.; Krampe, AcP 191 (1991), 526, 529; a.A. Muscheler,

Universalsukzession und Vonselbsterwerb 2002 S. 235; zur Berechti-

gung von Unterhalts- und anderen Gläubigern des Pflichtteilsberechtig-

ten vgl. BGH, Urteile vom 21. April 1993 - XII ZR 248/91 - NJW 1993,

1920 unter II 1 und 2 b; vom 7. Juli 1982 - IVb ZR 738/80 - NJW 1982,

2771 unter 2 b; vom 6. Mai 1997 - IX ZR 147/96 - NJW 1997, 2384 unter

2).

Das wird durch die Erwägungen der Revisionserwiderung nicht in

Zweifel gezogen.

Die grundsätzliche Überleitbarkeit von Pflichtteilsansprüchen des

Hilfeempfängers auf den Träger der Sozialhilfe ist höchstrichterlich aner-

kannt (vgl. nur BGHZ 123, 368, 379).

Die ausdrückliche Bestimmung in § 90 Abs. 1 Satz 4 BSHG, der

Übergang eines Anspruchs auf den Sozialhilfeträger werde nicht dadurch

ausgeschlossen, dass der Anspruch nicht übertragen, verpfändet oder

gepfändet werden kann, würde hingegen ihres Sinnes beraubt, wenn

man sie - wie es die Revisionserwiderung möchte - einschränkend dahin

verstehen wollte, dass der Pflichtteilsanspruch nur vorbehaltlich einer

persönlichen Entscheidung des Pflichtteilsberechtigten zur Geltendma-

chung übergeleitet werden könne. Der Gesetzgeber behandelt den So-

zialhilfeträger als Helfer des Sozialhilfeempfängers gerade anders als

andere Gläubiger des Pflichtteilsberechtigten; infolge von § 90 Abs. 1

Satz 4 BSHG muss der Sozialhilfeempfänger strikter als etwa ein Unter-

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haltsberechtigter auch Pflichtteilsansprüche vorrangig einsetzen (Senat

aaO). In Anbetracht dessen rechtfertigen Gründe der Rücksichtnahme

auf familienrechtliche Verbundenheit des Pflichtteilsberechtigten oder

Respektierung des geäußerten Erblasserwillens ein anderes, begrenzte-

res Verständnis zum Einsatz dieses Vermögensteiles des Hilfeempfän-

gers nach der Überleitung nicht. Gleiches gilt im Ergebnis für die Grün-

de, die gegen die Überleitung des Ausschlagungsrechts sprechen, denn

für das Pflichtteilsrecht gibt es - anders als etwa für das Erbrecht

(§§ 1942 ff. BGB) - ein besonderes Ausschlagungsrecht nicht (Senat

aaO).

2. Rechtsfehlerfrei hat das Berufungsgericht auch die Wirksamkeit

der Pflichtteilssanktionsklausel bejaht. Auf seine nicht ganz unbedenkli-

chen Ausführungen zu der insofern gegebenen Bindungswirkung des

gemeinschaftlichen Testaments gemäß §§ 2270, 2271 BGB (vgl. J. May-

er in Dittmann/Reimann/Bengel, Testament und Erbvertrag 4. Aufl.

§ 2269 Rdn. 87) und der dadurch bewirkten Beschränkung der Verfü-

gungsmacht des Längstlebenden kommt es dabei nicht an. Die weiterge-

henden Wirksamkeitszweifel der Revision gegenüber der Klausel sind al-

lerdings nicht begründet. Das gilt insbesondere für den angeblich fehlen-

den Bezug der Pflichtteilsklausel zu künftigen testamentarischen Zuwen-

dungen des länger lebenden Ehegatten, die nicht vorgenommene

Schlusserbeneinsetzung und die rechtliche Selbständigkeit der beiden

letztwilligen Verfügungen.

Das Berufungsgericht konnte bei der von beiden Eltern gewählten

Pflichtteilsregelung rechtsfehlerfrei von einer wirksamen Sanktion aus-

gehen mit Bezug auf ein - wie später auch erfolgt - vom Längstlebenden

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zu errichtendes Testament zugunsten ihrer beiden Kinder. Derartige iso-

lierte oder reine Pflichtteilssanktionsklauseln sind üblich und können

Wirkungen auch für noch zu errichtende letztwillige Verfügungen entfal-

ten (vgl. nur J. Mayer in Dittmann/Reimann/Bengel, aaO § 2269

Rdn. 12 f., 83 ff., auch zu "fakultativen Ausschlussklauseln … in der

Form eines spezifizierten Änderungsvorbehalts"; vgl. ferner Langenfeld,

NJW 1987, 1577, 1581). Die gemeinschaftlich Testierenden können auf

die bindende Schlusserbeneinsetzung verzichten und lediglich schon ei-

ne Sanktion festlegen, wenn der Längstlebende dem Erben später mehr

als den Pflichtteil zuwenden möchte. Dieser kann sich dann unbedenk-

lich auf die zuvor niedergelegte Sanktion beziehen, so wie er selbst eine

solche aussprechen kann, falls dies nicht bereits geregelt ist. Wirksam-

keitsbedenken an der hier von den Ehegatten gewählten und dem

Längstlebenden später eingehaltenen Gestaltung der letztwilligen Zu-

wendung ihres Vermögens an ihre Kinder einschließlich der Sanktionie-

rung bestehen insoweit nicht.

3. Dem Berufungsgericht kann aber nicht darin gefolgt werden,

dass der Kläger wegen dieser Pflichtteilssanktionsklausel gehindert ist,

den Pflichtteil zu verlangen. Seine Auffassung, dieses Verlangen bedin-

ge zugleich den Verlust des vom Vater ausgesetzten Erbes, trifft nicht

zu.

Dem gemeinschaftlichen Testament und dem darauf aufbauenden

Testament des Ehemannes ist zu entnehmen, wie das Berufungsgericht

ebenfalls nicht verkennt, dass der Wille der Eltern darauf gerichtet war,

das der behinderten Tochter zugedachte, die Hälfte ihres gesetzlichen

Erbteils übersteigende Erbe möglichst vor dem Zugriff des Sozialhilfeträ-

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gers zu bewahren. Damit ist die vom Kläger in seinem Überleitungsbe-

scheid vertretene Auffassung, mit der Geltendmachung des Pflichtteils

nach der Mutter habe sie auch nur einen - ebenfalls übergeleiteten -

Pflichtteilsanspruch nach dem Vater, nicht zu vereinbaren, wie der Senat

bereits in seinem vorgenannten Urteil vom 8. Dezember 2004 (aaO unter

III) zu einem insoweit vergleichbaren Fall entschieden hat. Anders als

die pflichtteilsberechtigte Schwester konnte der Sozialhilfeträger von der

Durchsetzung des übergeleiteten Anspruchs nicht durch die Aussicht ab-

gehalten werden, den der Behinderten von ihrem Vater zugedachten Erb-

teil zu verlieren. Auf diesen Erbteil hätte er wegen der angeordneten

Testamentsvollstreckung ohnehin nicht zugreifen können (§ 2214 BGB).

Bei wortgetreuem Verständnis der Klausel würde der Zugriff auf den

Nachlass der erstverstorbenen Mutter dem Sozialhilfeträger den an sich

versperrten Zugriff auf den Nachlass des letztverstorbenen Vaters über-

haupt erst eröffnen. Anstelle einer solchen geradezu widersinnig er-

scheinenden Auslegung ist eine am Gesamtzusammenhang der beiden

Testamente und den Vorstellungen der Eltern, hätten sie derartige Ver-

ständnismöglichkeiten bedacht, orientierte einschränkende Auslegung

geboten, nach der der Sozialhilfeträger vom Anwendungsbereich der

Klausel ausgenommen ist (Senat aaO). Auf diese Weise scheidet

zugleich die von Testatoren ebenfalls regelmäßig nicht gewollte Ein-

flussnahme außenstehender Dritter auf die angeordnete Erbfolge aus,

die hier sonst dem Sozialhilfeträger durch die Überleitung und Geltend-

machung des Pflichtteils über die Sanktionsklausel ermöglicht würde. Ei-

ne damit etwa einhergehende Bevorzugung des behinderten Kindes ge-

genüber seinen Geschwistern, weil es trotz der Inanspruchnahme des

Pflichtteils nach dem erstverstorbenen Elternteil den Erbteil im Schluss-

erbfall behält, ist in solchen Fällen angesichts der ansonsten möglichen,

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aber gerade nicht gewollten Konsequenzen grundsätzlich mit dem Erb-

lasserwillen zu vereinbaren. Für eine davon abweichende Vorstellung der

Eltern ist hier weder etwas dargetan noch sonst ersichtlich.

4. Auf der Grundlage dieser Auslegung, die der Senat selbst vor-

nehmen kann, da insoweit weitere Aufklärung nicht in Betracht kommt

(vgl. nur Zöller/Gummer, ZPO 25. Aufl. § 546 Rdn. 10 m.w.N.), hat der

Kläger trotz der Überleitung erst nach dem zweiten Erbfall die Rechte

des pflichtteilsberechtigten Kindes erlangt, die ihm vor dem Tod des Va-

ters zustanden (vgl. Senat aaO unter IV).

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Der Senat kann in der Sache noch nicht abschließend entscheiden

(§ 563 Abs. 3 ZPO), weil der dem Kläger zustehende Pflichtteilsanspruch

vor allem wegen der Bewertung des Grundbesitzes in Bad W. der

Höhe nach umstritten ist und insoweit noch tatrichterlicher Aufklärung

bedarf.

Terno Seiffert Wendt

Felsch Dr. Franke

Vorinstanzen:

LG Kassel, Entscheidung vom 14.11.2002 - 9 O 468/02 -

OLG Frankfurt in Kassel, Entscheidung vom 07.10.2003 - 14 U 233/02 -