Urteil des BGH vom 24.06.2014

BGH: unerlaubte handlung, schweizer recht, lugü, lex fori, schweizerisches bundesgericht, schkg, übereinkommen über die gerichtliche zuständigkeit, eugh, erfolgsort, nachlassvertrag

BUNDESGERICHTSHOF

IM NAMEN DES VOLKES

VERSÄUMNISURTEIL

VI ZR 347/12

Verkündet am:

24. Juni 2014

Holmes

Justizangestellte

als Urkundsbeamtin

der Geschäftsstelle

in dem Rechtsstreit

- 2 -

Der VI. Zivilsenat des Bundesgerichtshofs hat auf die mündliche Verhandlung

vom 24. Juni 2014 durch den Vorsitzenden Richter Galke, die Richter Wellner,

Pauge und Stöhr und die Richterin von Pentz

für Recht erkannt:

Auf die Revision des Beklagten wird das Teilurteil des 20. Zivilse-

nats des Oberlandesgerichts Köln vom 13. Juli 2012 aufgehoben.

Die Sache wird zur neuen Verhandlung und Entscheidung, auch

über die Kosten des Revisionsverfahrens, an das Berufungsge-

richt zurückverwiesen.

Von Rechts wegen

Tatbestand:

Der Kläger verlangt Schadensersatz im Zusammenhang mit dem Ab-

schluss eines Vermögensverwaltungsvertrags.

Die Beklagte zu 1 ist eine in der Schweiz ansässige Vermögensverwal-

tung, die in Deutschland nicht über eine Erlaubnis gemäß § 32 Abs. 1 Satz 1

KWG zur Erbringung von Finanzdienstleistungen verfügt. Diese war in erhebli-

chem Umfang in Deutschland tätig und bediente sich zur Akquise deutscher

Anleger auch zweier hier ansässiger Call-Center. Das Verfahren gegen sie ist

unterbrochen. Der Beklagte zu 2 ist Verwaltungsrat der Beklagten zu 1 und in

dieser Funktion deren gesetzliches Vertretungsorgan.

- 3 -

Der Kläger wurde nach einem vorausgegangen Anruf durch ein von der

Beklagten zu 1 beauftragtes Call-Center am 19. Oktober 2005 unaufgefordert

an seinem Arbeitsplatz in Deutschland von einem für die Beklagte zu 1 tätigen

Vertriebsmitarbeiter aufgesucht und damit umworben, mit professioneller Hilfe

der Beklagten zu 1 Kapital in der Schweiz anzulegen. Aufgrund der Information

des Vertriebsmitarbeiters unterzeichnete er an diesem Tag einen Vermögens-

verwaltungsantrag in Höhe von 50.000 CHF. Er verpflichtete sich zur sofortigen

Zahlung einer Auslandsbearbeitungsgebühr in Höhe von 1.700 €, die er an den

Vertriebsmitarbeiter leistete. Die Anlagesumme sollte durch ein "Schweizer

Vermögensaufbauprogramm" innerhalb von zehn Jahren aufgebaut werden.

Mit Schreiben vom 25. Oktober 2005 nahm die Beklagte zu 1 auf die bei

ihr eingegangenen Unterlagen Bezug und teilte mit, dass sie sich freue, für den

Kläger als schweizerische Vermögensverwaltung tätig zu sein. Am 9. Dezember

2005 unterzeichnete der Kläger einen Anlageauftrag in den Räumlichkeiten der

Beklagten zu 1 in Zürich. Ferner unterschrieb er einen ihm von der Beklagten

zu 1 präsentierten Antrag auf Abschluss einer Lebensversicherung. Darüber

hinaus unterzeichnete der Kläger am 14. Februar 2006 einen Vermögensver-

waltungsauftrag, diesmal wieder in Deutschland. Für den Kläger wurde ein Kon-

to bei einer Schweizer Bank eingerichtet. Der vom Kläger gezahlte Betrag von

24.000

€ sowie am 23. Januar 2008 gezahlte weitere 3.000 € wurden dem Kon-

to gutgeschrieben.

Mit Anwaltsschreiben vom 11. Dezember 2008 kündigte der Kläger sämt-

liche Verträge mit der Beklagten zu 1 und erklärte diesbezüglich einen Widerruf.

Mit Anwaltsschreiben vom 17. Februar 2010 kündigte er ferner die Vertragsbe-

ziehungen mit der Schweizer Bank und die Lebensversicherung. Von dieser

erhielt er

umgerechnet 11.110,46 € zurück.

- 4 -

Das Bezirksgericht Zürich hat am 11. Oktober 2010 eine "definitive Nach-

lassstundung" von sechs Monaten bezüglich der Beklagten zu 1 gewährt, die

bis zum 12. Dezember 2011 verlängert wurde. Den "Nachlassvertrag mit Ver-

mögensabtretung" vom 7. November 2011, dem der Kläger zugestimmt hatte,

bestätigte das Bezirksgericht Zürich unter dem 11. Januar 2012. Die Entschei-

dung ist rechtskräftig.

Das Landgericht hat die Beklagten zur Rückzahlung der restlichen Anla-

gebeträge sowie zur Zahlung entgangenen Gewinns und vorgerichtlicher

Rechtsanwaltskosten, jeweils nebst Rechtshängigkeitszinsen, verurteilt. Die

dagegen eingelegte Berufung des Beklagten zu 2 hatte keinen Erfolg. Mit der

vom Berufungsgericht zugelassenen Revision verfolgt der Beklagte zu 2 seinen

Antrag auf Abweisung der Klage weiter.

Entscheidungsgründe:

Das Berufungsgericht hat die internationale Zuständigkeit deutscher Ge-

richte nach Art. 15 Abs. 1 Buchst. c, Art. 16 Abs. 1 Fall 2 LugÜ II (Übereinkom-

men über die gerichtliche Zuständigkeit und die Anerkennung und Vollstreckung

von Entscheidungen in Zivil- und Handelssachen, geschlossen in Lugano am

30. Oktober 2007, ABl. EU L 339 S. 3) bejaht. Auch wenn ein Schadensersatz-

anspruch nach § 823 Abs. 2 BGB, § 32 KWG verfolgt werde, sei Art. 15 Abs. 1

LugÜ II anwendbar, weil sich die Klage allgemein auf einen Vertrag beziehe

und eine so enge Verbindung hierzu aufweise, dass sie von ihm nicht getrennt

werden könne. Dies gelte auch hinsichtlich des Beklagten zu 2. Jedenfalls folge

die internationale Zuständigkeit deutscher Gerichte aus Art. 5 Nr. 3 LugÜ II, weil

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der Kläger eine im Inland begangene unerlaubte Handlung des Beklagten zu 2

schlüssig dargelegt habe. Die Anwendbarkeit deutschen Rechts folge aus Art.

40 Abs. 1 Satz 1 EGBGB, da die schädigende Handlung - die Entgegennahme

des Antrags durch einen Vertriebsbeauftragten der Beklagten zu 1 - im Inland

stattgefunden habe.

Der Schadensersatzanspruch des Klägers gegen den Beklagten zu 2 er-

gebe sich aus § 823 Abs. 2 BGB, §§ 32, 54 Abs. 1 Nr. 2, Abs. 2 KWG. Die Be-

klagte zu 1 habe gewerbsmäßig Finanzdienstleistungen in Form einer Finanz-

portfolioverwaltung gemäß § 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 3 KWG erbracht. Für diese

erlaubnispflichtige Tätigkeit habe sie keine Erlaubnis besessen. Der Beklagte

zu 2 müsse für die damit gegebene unerlaubte Handlung gemäß § 823 Abs. 2

BGB, § 32 KWG einstehen. Da er als Präsident des Verwaltungsrats leitendes

und vertretungsbefugtes Organ der Beklagten zu 1 gewesen sei, habe es ihm

oblegen, dafür Sorge zu tragen, dass das Tätigwerden der Gesellschaft in

Deutschland mit den dort geltenden rechtlichen Regelungen in Einklang ge-

standen habe.

Dem Anspruch des Klägers gegen den Beklagten zu 2 stehe Art. 303 des

Schweizer Gesetzes über die Schuldbetreibung und den Konkurs (SchKG) nicht

entgegen. Auf die Rechtsbeziehungen zwischen dem Beklagten zu 2 und dem

Kläger finde deutsches Recht Anwendung. Eine Anerkennung der Eröffnung

eines ausländischen Insolvenzverfahrens einschließlich dessen Folgewirkungen

gemäß § 343 Abs. 1 Satz 1 InsO komme nicht in Betracht, da Art. 303 Abs. 2

SchKG nicht das Insolvenzverfahren als solches betreffe, sondern lediglich die

Auswirkungen auf Ansprüche gegen nicht am Insolvenzverfahren beteiligte

Personen regle. Die Regelung sei mithin rein zivilrechtlicher Natur.

- 6 -

II.

Das Berufungsurteil hält revisionsrechtlicher Überprüfung nicht stand.

Über die Revision ist, da der Kläger im Revisionstermin trotz rechtzeitiger

Ladung nicht vertreten war, auf Antrag des Beklagten durch Versäumnisurteil

zu entscheiden. Das Urteil ist jedoch keine Folge der Säumnis, sondern beruht

auf einer Sachprüfung (vgl. nur Senatsurteil vom 30. September 2003 - VI ZR

438/02, BGHZ 156, 216, 217 mwN).

1. Zutreffend hat das Berufungsgericht allerdings die internationale Zu-

ständigkeit deutscher Gerichte, die auch im Revisionsrechtszug von Amts we-

gen zu prüfen ist (vgl. Senatsurteile vom 2. März 2010 - VI ZR 23/09, BGHZ

184, 313 Rn. 7; vom 31. Mai 2011 - VI ZR 154/10, BGHZ 190, 28 Rn. 16; je-

weils mwN), für die gegen den Beklagten zu 2 gerichtete Klage bejaht.

a) Maßgebend ist insoweit das Lugano-Übereinkommen II. Gemäß

Art. 63 Abs. 1 LugÜ II sind die Vorschriften dieses Übereinkommens auf Klagen

anzuwenden, die erhoben worden sind, nachdem dieses Übereinkommen im

Ursprungsstaat in Kraft getreten ist. Das Übereinkommen ist für die Europäi-

sche Gemeinschaft am 1. Januar 2010 in Kraft getreten (BGBl. I 2009 S. 2862;

vgl. Senatsurteile vom 31. Mai 2011 - VI ZR 154/10, aaO Rn. 16; vom 20. De-

zember 2011 - VI ZR 14/11, WM 2012, 852 Rn. 15; vom 23. Oktober 2012 - VI

ZR 260/11, BGHZ 195, 166 Rn. 7). Im Streitfall ging die Klage im Oktober 2010

bei Gericht ein.

Das Übereinkommen findet gemäß Art. 64 Abs. 2 Buchst. a LugÜ II mit

Vorrang vor dem nationalen Prozessrecht Anwendung (vgl. Senatsurteil vom

20. Dezember 2011 - VI ZR 14/11, aaO Rn. 16 mwN; vgl. auch zu Art. 54b

Abs. 2 Buchst. a des Übereinkommens über die gerichtliche Zuständigkeit und

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die Vollstreckung gerichtlicher Entscheidungen in Zivil- und Handelssachen,

geschlossen in Lugano am 16. September 1988 (BGBl. II 1994 S. 2660, nach-

folgend: LugÜ I) Senatsurteile vom 5. Oktober 2010 - VI ZR 159/09, BGHZ 187,

156 Rn. 9; vom 31. Mai 2011 - VI ZR 154/10, aaO; jeweils mwN).

Die Unterzeichnerstaaten haben sich zu einer möglichst einheitlichen

Auslegung der Bestimmungen verpflichtet (vgl. Präambel und Art. 1 Protokoll 2

nach Art. 75 LugÜ II über die einheitliche Auslegung des Übereinkommens und

den ständigen Ausschuss, Abl. EU 2007 L 339 S. 27). Daher ist zu beachten,

dass die im Übereinkommen verwendeten Begriffe grundsätzlich autonom, d.h.

ohne Rückgriff auf die lex fori oder lex causae auszulegen sind, wobei in erster

Linie die Systematik und die Zielsetzung des Übereinkommens zu berücksichti-

gen sind, um die einheitliche Anwendung des Übereinkommens in allen Ver-

tragsstaaten zu gewährleisten; dies gilt insbesondere für die Begriffe des "Ver-

trags" in Art. 5 Nr. 1 Buchst. a LugÜ II und der "unerlaubten Handlung" in Art. 5

Nr. 3 LugÜ II (vgl. Senatsurteil vom 20. Dezember 2011 - VI ZR 14/11, aaO

Rn. 17 mwN; vgl. auch zum LugÜ I Senatsurteile vom 27. Mai 2008 - VI ZR

69/07, BGHZ 176, 342 Rn. 11; vom 5. Oktober 2010 - VI ZR 159/09, aaO

Rn. 13; vom 31. Mai 2011 - VI ZR 154/10, aaO Rn. 17, 31; jeweils mwN).

b) Die internationale Zuständigkeit deutscher Gerichte folgt, wie vom Be-

rufungsgericht im Ergebnis zutreffend gesehen, aus Art. 5 Nr. 3 LugÜ II.

aa) Danach ist eine internationale Zuständigkeit deutscher Gerichte be-

gründet, wenn der Kläger die erforderlichen Tatsachen für eine im Inland be-

gangene unerlaubte oder dieser gleichgestellten Handlung des Beklagten

schlüssig behauptet (vgl. zu Art. 5 Nr. 3 LugÜ I Senat, Urteile vom 27. Mai 2008

- VI ZR 69/07, aaO; vom 6. November 2007 - VI ZR 34/07, VersR 2008, 1129

Rn. 14; jeweils mwN; zu Art. 5 Nr. 3 der Verordnung (EG) Nr. 44/2001 des Ra-

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tes vom 22. Dezember 2000 über die gerichtliche Zuständigkeit und die Aner-

kennung und Vollstreckung von Entscheidungen in Zivil- und Handelssachen

(ABl. EG 2001 L 12 S. 1, nachfolgend: EuGVVO): BGH, Urteile vom 13. Juli

2010 - XI ZR 57/08, ZIP 2010, 2004 Rn. 19 und - XI ZR 28/09, WM 2010, 1590

Rn. 21; vom 12. Oktober 2010 - XI ZR 394/08, WM 2010, 2214 Rn. 21; vom

15. November 2011 - XI ZR 54/09, BKR 2012, 78 Rn. 21; vom 12. Dezember

2013 - I ZR 131/12, WRP 2014, 548 Rn. 17; jeweils mwN). Entgegen der Auf-

fassung der Revision muss vom Kläger nicht eine unerlaubte Handlung im Sin-

ne des deutschen Deliktsrechts schlüssig vorgetragen werden. Vielmehr kommt

es auf den schlüssigen Vortrag einer unerlaubten Handlung im Sinne der auto-

nom auszulegenden Vorschrift des Art. 5 Nr. 3 LugÜ II an (so zu Art. 5 Nr. 3

LugÜ I Senat, Urteil vom 6. November 2007 - VI ZR 34/07, aaO Rn. 20; vgl. zu

Art. 5 Nr. 3 EuGVVO EuGH, Urteil vom 19. April 2012 - C-523/10, GRUR 2012,

654 Rn. 26 f. - Wintersteiger; BGH, Urteile vom 12. Dezember 2013 - I ZR

131/12, aaO; zu Art. 5 Nr. 3 des Brüsseler Übereinkommens über die gerichtli-

che Zuständigkeit und die Vollstreckung gerichtlicher Entscheidungen in Zivil-

und Handelssachen vom 27. September 1968 - BGBl. II 1972 S. 774, im Fol-

genden: EuGVÜ - bereits EuGH, vom 27. Oktober 1998 - C-51/97, Slg. 1998,

I-6511 Rn. 22 ff. - Réunion Européenne u.a.).

bb) Für die Auslegung der Lugano Übereinkommen I und II gelten im

Wesentlichen dieselben Auslegungsgrundsätze wie für die Auslegung des

Brüsseler Übereinkommens über die gerichtliche Zuständigkeit und die Voll-

streckung gerichtlicher Entscheidungen in Zivil- und Handelssachen vom

27. September 1968 (EuGVÜ) und der Verordnung (EG) Nr. 44/2001 des Rates

vom 22. Dezember 2000 über die gerichtliche Zuständigkeit und die Anerken-

nung und Vollstreckung von Entscheidungen in Zivil- und Handelssachen

(EuGVVO). Nach der gefestigten Rechtsprechung des Gerichtshofs der Euro-

päischen Union (zukünftig: Gerichtshof) beziehen sich die Begriffe "unerlaubte

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Handlung" und "Handlung, die einer unerlaubten Handlung gleichgestellt ist" im

gleichlautenden Art. 5 Nr. 3 EuGVVO auf jede Klage, mit der eine Schadenshaf-

tung geltend gemacht wird und die nicht an einen Vertrag oder Ansprüche aus

einem Vertrag im Sinne des Art. 5 Nr. 1 EuGVVO anknüpft (vgl. EuGH, Urteile

vom 18. Juli 2013 - C-147/12, RIW 2013, 617 Rn. 32 - ÖFAB; vom 13. März

2014 - C-548/12, ZIP 2014, 843 Rn. 20 - Brogsitter; jeweils mwN; ebenso zu

Art. 5 Nr. 3 LugÜ I Senat, Urteile vom 27. Mai 2008 - VI ZR 69/07, aaO; vom

31. Mai 2011 - VI ZR 154/10, aaO Rn. 32; jeweils mwN; zu Art. 5 Nr. 3 EuG-

VVO Senat, Urteil vom 8. Mai 2012 - VI ZR 217/08, VersR 2012, 994 Rn. 13;

BGH, Urteile vom 24. Oktober 2005 - II ZR 329/03, NJW 2006, 689 Rn. 6; vom

13. Juli 2010 - XI ZR 57/08, aaO Rn. 21 mwN, und - XI ZR 28/09, aaO Rn. 23

mwN; vom 12. Oktober 2010 - XI ZR 394/08, aaO Rn. 23 mwN; vom 15. No-

vember 2011 - XI ZR 54/09, aaO Rn. 23 mwN; vom 29. Januar 2013 - KZR

8/10, GRUR-RR 2013, 228 Rn. 12 mwN). Außerdem muss zwischen dem gel-

tend gemachten Schaden und dem ihm zugrunde liegenden Ereignis ein ur-

sächlicher Zusammenhang feststellbar sein (EuGH, Urteile vom 18. Juli 2013

- C-147/12, aaO Rn. 34; vom 16. Juli 2009 - C-189/08, Slg. 2009, I-6917 Rn. 28

- Zuid-Chemie; jeweils mwN).

cc) Eine derartige unerlaubte Handlung macht der Kläger geltend Er

nimmt den Beklagten zu 2 mit der Begründung in Anspruch, dieser habe als

Organ seiner Vertragspartnerin - der Beklagten zu 1 - eine unerlaubte Handlung

begangen, weil er wusste oder zumindest hätte wissen müssen, dass die von

der Beklagten zu 1 angebotenen Finanzdienstleistungen in Deutschland er-

laubnispflichtig waren. Er habe den rechtswidrigen Kundenfang in Deutschland

bewusst mitverantwortet und durch den Einsatz von Call-Centern und Ver-

triebsbeauftragten in Deutschland forciert. Dadurch, namentlich durch ein per-

sönliches Beratungsgespräch eines Vertriebsmitarbeiters der Beklagten zu 1

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am Arbeitsplatz des Klägers, sei es in rechtswidriger Weise zum Vertragsab-

schluss mit dem Kläger gekommen.

dd) Im Streitfall knüpft die Klage nicht an einen Vertrag oder Ansprüche

aus einem Vertrag im Sinne des Art. 5 Nr. 1 Buchst. a LugÜ II an.

(1) Zwar hat der erkennende Senat auf § 823 Abs. 2 BGB, § 32 KWG

gestützte Schadensersatzansprüche gegen den Vertragspartner bereits als An-

sprüche aus einem Vertrag im Sinne des Art. 15 Abs. 1 LugÜ II qualifiziert. Für

die Begründung des Verbrauchergerichtsstands ist danach nicht die Geltend-

machung eines vertraglichen Anspruchs im engeren Sinn erforderlich. Vielmehr

genügt es, dass sich die Klage allgemein auf einen Vertrag bezieht und eine so

enge Verbindung zu diesem Vertrag aufweist, dass sie von ihm nicht getrennt

werden kann (vgl. zu Art. 13 Abs. 1 LugÜ I Senatsurteile vom 5. Oktober 2010

- VI ZR 159/09, aaO Rn. 23; vom 31. Mai 2011 - VI ZR 154/10, aaO Rn. 32;

zum LugÜ II Senatsurteil vom 20. Dezember 2011 - VI ZR 14/11, aaO Rn. 22;

jeweils mwN).

Die erforderliche enge Verbindung war in den vom Senat entschiedenen

Fällen gegeben, weil der Kläger geltend machte, ihm sei ein Vermögensscha-

den durch das Handeln seines Vertragspartners, gegen den sich damals die

Klage richtete, entstanden, da dieser den Vertrag aufgrund eines gesetzlichen

Verbots nicht habe abschließen dürfen (vgl. Senatsurteile vom 5. Oktober 2010

- VI ZR 159/09, aaO Rn. 24 ff. mwN; vom 31. Mai 2011 - VI ZR 154/10, aaO Rn.

33; vom 20. Dezember 2011 - VI ZR 14/11, aaO Rn. 23).

(2) So liegt es hier aber nicht. Bei der vorliegenden Fallgestaltung fehlt

es an einer engen Verbindung der Klage gegen den Beklagten zu 2 zu dem von

der Beklagten zu 1 mit dem Kläger geschlossenen Vertrag. Denn der Beklagte

zu 2 ist nicht Vertragspartner des Klägers. Werden gegen das Organ der Ver-

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tragspartnerin Ansprüche aus unerlaubter Handlung geltend gemacht, so bilden

den Gegenstand des Verfahrens nicht ein Vertrag oder Ansprüche aus einem

Vertrag im Sinne des Art. 5 Nr. 1 Buchst. a LugÜ II.

Nach der Rechtsprechung des Gerichtshofs zum insoweit gleichlauten-

den Art. 5 Nr. 1 Buchst. a EuGVVO (hierzu EuGH, Urteile vom 14. März 2013

- C-419/11, RIW 2013, 292 Rn. 46 f. -

Česká spořitelna; vom 18. Juli 2013

- C-147/12, aaO; jeweils mwN) kann der Begriff "Vertrag oder Ansprüche aus

einem Vertrag" nicht so verstanden werden, dass er eine Situation erfasst, in

der es an einer von einer Partei gegenüber einer anderen freiwillig eingegange-

nen Verpflichtung fehlt. Demnach setzt die Anwendung der besonderen Zu-

ständigkeitsregel, die für einen Vertrag oder Ansprüche aus einem Vertrag vor-

gesehen ist, voraus, dass eine von einer Person gegenüber einer anderen frei-

willig eingegangene rechtliche Verpflichtung bestimmt werden kann, auf die sich

die betreffende Klage stützt (vgl. zu Art. 5 Nr. 1 LugÜ I Senatsurteil vom 27. Mai

2008 - VI ZR 69/07, aaO; zu Art. 5 Nr. 1 EuGVVO BGH, Urteile vom 22. April

2009 - VIII ZR 156/07, NJW 2009, 2606 Rn. 13; vom 29. November 2011 - XI

ZR 172/11, NJW 2012, 455 Rn. 14; vom 29. Januar 2013 - KZR 8/10, aaO; je-

weils mwN).

Wird eine Klage gegen ein Organ einer Gesellschaft, mit dem dieses für

Verbindlichkeiten der Gesellschaft haftbar gemacht werden soll, nicht auf eine

von diesem freiwillig eingegangene Verpflichtung gestützt, sondern auf die Be-

hauptung, das Organ sei seinen Verpflichtungen nicht nachgekommen, dann

handelt es sich beim Gegenstand der Klage folglich nicht um einen Vertrag oder

Ansprüche aus einem Vertrag (EuGH, Urteil vom 18. Juli 2013 - C-147/12, aaO

Rn. 36 ff.). Bei auf ein Fehlverhalten von Organmitgliedern gestützten Klagen

liegt nämlich die erforderliche enge Verbindung nicht vor (vgl. EuGH, Urteil vom

18. Juli 2013 - C-147/12, aaO Rn. 39 ff.).

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Damit fehlt es im vorliegenden Fall bei dem gegen den Beklagten zu 2

gerichteten Anspruch ebenfalls an einem Vertrag oder Ansprüchen aus einem

Vertrag im Sinne des Art. 5 Nr. 1 Buchst. a LugÜ II als Klagegegenstand. Denn

der geltend gemachte Schadensersatzanspruch gründet nicht auf ein Handeln

des Beklagten zu 2 im Zusammenhang mit einer von ihm eingegangenen frei-

willigen Verpflichtung, sondern auf einen behaupteten Verstoß gegen eine Ver-

botsnorm als Organ der Beklagten zu 1.

ee) Nach ständiger Rechtsprechung des Gerichtshofs zu Art. 5 Nr. 3

EuGVVO beruht die besondere Zuständigkeit am Ort der unerlaubten Handlung

darauf, dass zwischen der Streitigkeit und anderen Gerichten als denen des

Staates, in dem der Beklagte seinen Wohnsitz hat, eine besonders enge Bezie-

hung besteht, die aus Gründen der Nähe zum Streitgegenstand und der leichte-

ren Beweisaufnahme eine Zuständigkeit dieser Gerichte rechtfertigt. Dabei ist

der Begriff "Ort, an dem das schädigende Ereignis eingetreten ist" in Art. 5 Nr. 3

EuGVVO so zu verstehen, dass er sowohl den Ort des ursächlichen Gesche-

hens (Handlungsort) als auch den Ort der Verwirklichung des Schadenserfolgs

(Erfolgsort) meint. Beide Orte können unter dem Aspekt der gerichtlichen Zu-

ständigkeit eine signifikante Verknüpfung begründen, da jeder von beiden je

nach Lage des Falles für die Beweiserhebung und für die Gestaltung des Pro-

zesses einen besonders sachgerechten Anhaltspunkt liefern kann (EuGH, Ur-

teile vom 16. Juli 2009 - C-189/08, aaO Rn. 23 f. mwN; vom 25. Oktober 2011

- C-509/09 und C-161/10, Slg. 2011, I-10269 Rn. 40 f. mwN - eDate Advertising

u.a.; vom 19. April 2012 - C-523/10, aaO Rn. 18 ff.; vom 25. Oktober 2012

- C-133/11, NJW 2013, 287 Rn. 37 ff. mwN - Folien Fischer und Fofitec; vom

16. Mai 2013 - C-228/11, WM 2013, 1257 Rn. 25 ff. mwN - Melzer; vom 18. Juli

2013 - C-147/12, aaO Rn. 49 ff.; vom 3. Oktober 2013 - C-170/12, NJW 2013,

3627 Rn. 26 f. - Pinckney; zu Art. 5 Nr. 3 LugÜ I Senat, Urteil vom 6. November

2007 - VI ZR 34/07, aaO Rn. 17, 24; zu Art. 5 Nr. 3 EuGVVO BGH, Urteile vom

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13. Juli 2010 - XI ZR 57/08, aaO Rn. 19, 23, und - XI ZR 28/09, aaO Rn. 21, 25;

vom 12. Oktober 2010 - XI ZR 394/08, aaO Rn. 21, 25; vom 15. November

2011 - XI ZR 54/09, aaO Rn. 21, 25; jeweils mwN).

Im vorliegenden Fall kann offenbleiben, ob der Handlungsort in Deutsch-

land liegt, da jedenfalls der Erfolgsort in Deutschland belegen ist.

(1) Erfolgsort ist nach der Rechtsprechung des Gerichtshofs der Ort, an

dem aus einem Ereignis, das für die Auslösung einer Schadensersatzpflicht

wegen unerlaubter Handlung oder wegen einer gleichgestellten Handlung in

Betracht kommt, ein Schaden entstanden ist. Gemeint ist damit der Ort, an dem

das auslösende Ereignis seine schädigende Wirkung entfaltet, d.h. der Ort, an

dem sich der durch das Ereignis verursachte Schaden konkret zeigt (EuGH,

Urteil vom 16. Juli 2009 - C-189/08, aaO Rn. 27 mwN; vgl. auch Urteil vom

19. April 2012 - C-523/10, aaO Rn. 21; zu Art. 5 Nr. 3 LugÜ I vgl. Senatsurteil

vom 6. November 2007 - VI ZR 34/07, aaO Rn. 17 mwN). Die Bestimmung des

Erfolgsorts hat nach der Rechtsprechung zu Art. 5 Nr. 3 EuGVÜ, die entspre-

chend für die Auslegung der nahezu gleichlautenden Bestimmung des Art. 5

Nr. 3 EuGVVO (vgl. EuGH, Urteile vom 16. Juli 2009 - C-189/08, aaO Rn. 18 f.

mwN; vom 25. Oktober 2011 - C-509/09 und C-161/10, aaO Rn. 39; vom

25. Oktober 2012 - C-133/11, aaO Rn. 31 f.; vom 18. Juli 2013 - C-147/12, aaO

Rn. 28 f.) und damit auch von Art. 5 Nr. 3 LugÜ II herangezogen werden kann,

losgelöst von nationalen Vorschriften über die außervertragliche zivilrechtliche

Haftung zu erfolgen (so EuGH, Urteil vom 19. September 1995 - C-364/93, Slg.

1995, I-2719 Rn. 18 f. - Marinari; vgl. auch EuGH, Urteil vom 16. Mai 2013

- C-228/11, aaO Rn. 34 mwN).

(2) Der Begriff des Erfolgsortes im Sinne des Art. 5 Nr. 3 EuGVVO wird

aufgrund des Ausnahmecharakters der Vorschrift in der Rechtsprechung des

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Gerichtshofs restriktiv ausgelegt. Der Schadenserfolg ist in diesem Zusammen-

hang an dem Ort verwirklicht, an dem das haftungsauslösende Ereignis den

unmittelbar Betroffenen direkt schädigt. Die Wendung "Ort, an dem das schädi-

gende Ereignis eingetreten ist" kann also nicht so weit ausgelegt werden, dass

sie jeden Ort erfasst, an dem die schädigenden Folgen eines Umstands spürbar

werden können, der bereits an einem anderen Ort einen primären Schaden

bzw. eine primäre Rechtsgutsverletzung verursacht hat; lediglich mittelbare

Schadensfolgen stellen keinen Erfolgsort im Sinne des Art. 5 Nr. 3 EuGVVO dar

(vgl. zu Art. 5 Nr. 3 EuGVÜ EuGH, Urteile vom 11. Januar 1990 - C-220/88, Slg.

1990, I-49 Rn. 20 f. - Dumez France und Tracoba; vom 19. September 1995

- C-364/93, aaO Rn. 14 f.;vom 27. Oktober 1998 - C-51/97, aaO Rn. 30 f.; vom

10. Juni 2004 - C-168/02, Slg. 2004, I-6009, Rn. 19 - Kronhofer; ebenso zu Art.

5 Nr. 3 LugÜ I Senatsurteile vom 6. November 2007 - VI ZR 34/07, aaO Rn. 17

mwN; vom 27. Mai 2008 - VI ZR 69/07, aaO Rn. 16).

Die bloße Belegenheit des Vermögens des Geschädigten zum Zeitpunkt

der Entstehung der Schadensersatzpflicht kann nach dieser Rechtsprechung

für die Ermittlung des Erfolgsorts nicht maßgeblich sein, da es hier an einer Be-

ziehung zu dem dem Rechtsstreit zugrunde liegenden Sachverhalt und damit

an der erforderlichen Sachnähe fehlen kann (EuGH, Urteil vom 19. September

1995 - C-364/93, aaO Rn. 20). Auch bei Kapitalanlagedelikten kann der Er-

folgsort demgemäß nicht schon deshalb am Klägerwohnsitz liegen, weil dort der

Mittelpunkt von dessen Vermögen liegt, da dies dem Ziel der Rechtssicherheit

für die Parteien hinsichtlich des Gerichtsstandes und der grundsätzlichen Zu-

ständigkeit der Gerichte am Wohnsitz des Beklagten zuwiderliefe (vgl. EuGH,

Urteil vom 10. Juni 2004 - C-168/02, aaO Rn. 20 f. - Kronhofer; BGH, Urteile

vom 13. Juli 2010 - XI ZR 57/08, aaO Rn. 29, und - XI ZR 28/09, aaO Rn. 31;

vom 12. Oktober 2010 - XI ZR 394/08, aaO Rn. 31; vom 15. November 2011

- 15 -

- XI ZR 54/09, aaO Rn. 31; ebenso zu Art. 5 Nr. 3 LugÜ I Senatsurteil vom

6. November 2007 - VI ZR 34/07, aaO Rn. 21).

(3) Dem vorstehend genannten Urteil des Gerichtshofs vom 10. Juni

2004 lag allerdings ein wesentlich anderer Sachverhalt als im vorliegenden Fall

zugrunde, weil die unerlaubte Handlung erst nach Überweisung des Anlageka-

pitals von einem Konto am Wohnsitz des Anlegers auf ein im Ausland geführtes

Konto verübt wurde (vgl. BGH, Urteile vom 13. Juli 2010 - XI ZR 57/08, aaO,

und - XI ZR 28/09, aaO; vom 12. Oktober 2010 - XI ZR 394/08, aaO; vom

15. November 2011 - XI ZR 54/09, aaO; jeweils mwN).Dieser - einen besonde-

ren Fall betreffenden - Entscheidung kann aber auch entnommen werden, dass

unter anderen Umständen der Erfolgsort durchaus im Wohnsitzstaat des Klä-

gers gelegen sein kann (vgl. BGH, Urteile vom 13. Juli 2010 - XI ZR 57/08,

aaO, und - XI ZR 28/09, aaO; vom 12. Oktober 2010 - XI ZR 394/08, aaO; vom

15. November 2011 - XI ZR 54/09, aaO; jeweils mwN). So ist etwa bei einem

Geschäftsmodell, das von vornherein bewusst darauf abzielt, uninformierte,

leichtgläubige Menschen unter sittenwidriger Ausnutzung ihres Gewinnstrebens

und ihres Leichtsinns als Geschäftspartner zu gewinnen und sich auf deren

Kosten zu bereichern, und das auf Seiten des Anlegers einen Kenntnisrück-

stand voraussetzt, ohne den ein vernünftig denkender Anleger sich auf die

Geldanlage nicht eingelassen hätte, bereits die durch den Anleger veranlasste

Überweisung des Anlagekapitals der Deliktserfolg, so dass der den Gerichts-

stand begründende Erfolgsort im Sinne des Art. 5 Nr. 3 EuGVVO dann der Ort

der Minderung des Kontoguthabens ist (BGH, Urteile vom 13. Juli 2010 - XI ZR

57/08, aaO Rn. 30, und - XI ZR 28/09, aaO Rn. 32; vom 12. Oktober 2010

- XI ZR 394/08, aaO Rn. 32; vom 15. November 2011 - XI ZR 54/09, aaO Rn.

32; jeweils mwN; vgl. auch Beschluss des Senats vom 15. Februar 2011 - VI

ZR 189/10, juris, mit dem er sich der Rechtsprechung des XI. Zivilsenats ange-

schlossen hat).

- 16 -

(4) Im vorliegenden Fall ist - unabhängig vom Ort des Mittelpunkts des

Vermögens des Klägers - von einem in Deutschland gelegenen Erfolgsort aus-

zugehen.

(a) Bei reinen Vermögensdelikten ist in Anknüpfung an die Rechtspre-

chung des Gerichtshofs zum Primärschaden mangels einer primären Rechts-

gutsverletzung der Ort des ersten unmittelbar verletzten Interesses maßgeblich

(vgl. PG/Pfeiffer, ZPO, 6. Aufl., Art. 5 EuGVO Rn. 12; Wagner in Stein/Jonas,

ZPO, 22. Aufl., Art. 5 EuGVVO Rn. 161). Ist schon die Herbeiführung oder An-

bahnung eines Rechtsgeschäfts rechtswidrig, so stellt der Ort den Erfolgsort

dar, an dem dieses Fehlverhalten des Schädigers die erste Wirkung entfaltet

hat (sog. "Handlungswirkungsort", vgl. Huber, IPrax 2009, 134, 137; Ten Wolde/

Knot/Weller in Simons/Hausmann, Brüssel I-Verordnung, Art. 5 Nr. 3 Rn. 50).

(b) Dieser Ort liegt nach dem Vortrag des Klägers in Deutschland. Der

Beklagte zu 2 war danach als gesetzliches Vertretungsorgan seiner Vertrags-

partnerin - der Beklagten zu 1 - für eine dort begangene unerlaubte Handlung

maßgeblich verantwortlich, weil er wusste oder zumindest hätte wissen müs-

sen, dass die von der Beklagten zu 1 angebotenen Finanzdienstleistungen er-

laubnispflichtig waren. Er hat den rechtswidrigen Kundenfang in Deutschland

bewusst mitverantwortet und durch den Einsatz von Call-Centern und Ver-

triebsbeauftragten forciert. Zudem hat der Kläger an seinem Arbeitsplatz in

Köln den ersten - und später einen weiteren - Vermögensverwaltungsauftrag

unterzeichnet, also die (Erst-)Anlageentscheidungen getroffen, die Grundlage

für seine Geldanlagen waren (ähnlich OLG Hamm, Urteil vom 18. Juli 2013

- 6 U 215/11, juris Rn. 28). Darüber hinaus hat er in Köln die erste Barzahlung

in Gestalt der sog. Auslandsbearbeitungsgebühr an den Vertriebsmitarbeiter

der Beklagten zu 1 geleistet, wodurch bereits unmittelbar sein im Inland bele-

genes Vermögen geschädigt wurde (vgl. OLG Dresden, IPRspr 2007, Nr. 140,

- 17 -

392, 395; OLG München, Urteil vom 30. Oktober 2013 - 20 U 603/12, juris

Rn. 24; für einen Erfolgsort am Ort des Erstvermögensschadens bei aufsichts-

rechtlich unzulässigem Vertrieb auch Engert/Groh, IPrax 2011, 458, 463 f.). Der

Schwerpunkt der Interessenverletzung des Klägers liegt demnach in Deutsch-

land als Ort der ersten Anlageentscheidung und des Eintritts des Erstvermö-

gensschadens.

(5) Ein in Deutschland gelegener Erfolgsort wird den vom Gerichtshof

angeführten Zielsetzungen der europäischen Zuständigkeitsvorschriften - und

damit auch den Zielen der entsprechenden Bestimmungen der Lugano Über-

einkommen - gerecht.

Die geforderte Nähe zum Streitgegenstand und die Möglichkeit einer

leichteren Beweisaufnahme (vgl. EuGH, Urteil vom 16. Juli 2009 - C-189/08,

aaO mwN vom 16. Mai 2013 - C-228/11, aaO Rn. 27) liegen bei einer Zustän-

digkeit deutscher Gerichte vor, da im Zentrum des Rechtsstreits das ohne die

erforderliche Erlaubnis zur Erbringung von Finanzdienstleistungen gemäß § 32

Abs. 1 Satz 1 KWG erfolgte Handeln des Vertriebsbeauftragten in Deutschland

und der vom Kläger dort unterschriebene Vermögensverwaltungsauftrag ste-

hen. Auch der Vorhersehbarkeit der Zuständigkeitsvorschriften für beide Partei-

en und der Gewährleistung von Rechtssicherheit (EuGH, Urteile vom 25. Okto-

ber 2011 - C-509/09 und C-161/10, aaO Rn. 50 mwN; vom 19. April 2012 - C-

523/10, aaO Rn. 23; vom 25. Oktober 2012 - C-133/11, aaO Rn. 45 mwN; vom

18. Juli 2013 - C-147/12, aaO Rn. 52; vom 16. Januar 2014 - C-45/13, NJW

2014, 1166 Rn. 28 - Kainz) ist hierdurch Genüge getan. Denn der Ort, an dem

durch die Erbringung unerlaubter Finanzdienstleistungen eine Auftragserteilung

und eine (erste) Zahlung durch den Anleger vorgenommen wurden, wodurch

das Interesse des Klägers zuerst unmittelbar verletzt worden ist, ist sowohl für

den Kläger als auch für den Beklagten ersichtlich. Insbesondere führt ein in

- 18 -

Deutschland gelegener Erfolgsort zur Zuständigkeit desjenigen Gerichts, das

objektiv am besten in der Lage ist, die Begründetheit der geltend gemachten

Verletzung zu beurteilen (vgl. EuGH, Urteile vom 3. Oktober 2013 - C-170/12,

aaO Rn. 34 mwN; vom 16. Mai 2013 - C-228/11, aaO Rn. 28 mwN; vom

16. Januar 2014 - C-45/13, aaO Rn. 24). Denn der Kläger stützt seine Klage

gerade auf die Verletzung einer inländischen Vorschrift des Finanzdienstleis-

tungsaufsichtsrechts, die nach deutschem Deliktsrecht zu einer Schadenser-

satzverpflichtung auch des Beklagten zu 2 führen soll.

(6) Der erkennende Senat ist nicht gehalten, den Gerichtshof gemäß

Art. 267 Abs. 1 und 3 AEUV um eine Vorabentscheidung zur Auslegung des

Art. 5 Nr. 3 LugÜ II zu ersuchen. Für das LugÜ II besteht zwar eine Ausle-

gungszuständigkeit des Gerichtshofs (Präambel zum Protokoll 2 nach Art. 75

LugÜ II über die einheitliche Auslegung des Übereinkommens und den ständi-

gen Ausschuss; vgl. auch Senatsurteile vom 20. Dezember 2011 - VI ZR 14/11,

WM 2012, 852 Rn. 28 mwN; vom 23. Oktober 2012 - VI ZR 260/11, BGHZ 195,

166 Rn. 22). Die Vorlagepflicht letztinstanzlicher Gerichte der Mitgliedstaaten

entfällt aber, wenn die betreffende gemeinschaftsrechtliche Bestimmung bereits

Gegenstand einer Auslegung durch den Gerichtshof war oder wenn die richtige

Anwendung des Gemeinschaftsrechts derart offenkundig ist, dass für einen

vernünftigen Zweifel kein Raum mehr bleibt (vgl. EuGH, Urteile vom 6. Oktober

1982 - 283/81, Slg. 1982, 3415 Rn. 13 ff. - C.I.L.F.I.T/Ministero della Sinita und

vom 15. September 2005 - C-495/03, Slg. 2005, I-8191 Rn. 33 und ständig; Se-

nat, Urteile vom 20. Dezember 2011 - VI ZR 14/11, aaO mwN; vom 23. Oktober

2012 - VI ZR 260/11, aaO; vom 25. Februar 2014 - VI ZR 144/13, VersR 2014,

593 Rn. 23; BGH, Beschluss vom 22. März 2010 - NotZ 16/09, BGHZ 185, 30

Rn. 33). Dies ist hier der Fall. Insbesondere ist in der Rechtsprechung des Ge-

richtshofs anerkannt, dass die Entscheidung, ob finanzielle Verluste eines Klä-

gers in seinem Heimatstaat eingetreten sind, den nationalen Gerichten obliegt

- 19 -

(vgl. EuGH, Urteil vom 5. Februar 2004 - C-18/02, Slg. 2004, I-1417, Rn. 43

- DFDS Torline, zu Art. 5 Nr. 3 EuGVÜ; zu Art 5 Nr. 3 LugÜ I Senatsurteil vom

6. November 2007 - VI ZR 34/07, VersR 2008, 1129 Rn. 22; zu Art. 5 Nr. 3

EuGVVO BGH, Urteil vom 12. Oktober 2010 - XI ZR 394/08, aaO Rn. 36).

2. a) Das Berufungsgericht hat zutreffend angenommen, dass sich der

vom Kläger geltend gemachte Schadensersatzanspruch im Ansatz nach deut-

schem Recht beurteilt (Art. 40 Abs. 1 EGBGB). Dagegen wenden sich die Par-

teien nicht.

b) Die Beklagten können als Organe der M. AG an nicht erlaubter Fi-

nanzportfolioverwaltung (§ 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 3 KWG) mitgewirkt haben und

deshalb persönlich wegen Verletzung eines Schutzgesetzes haften (§ 823

Abs. 2 i.V.m. § 32 Abs. 1 Satz 1, § 54 Abs. 1 Nr. 2 Fall 2, Abs. 2 KWG, § 14

Abs. 1 Nr. 1 StGB).

aa) Handelt es sich bei dem Schutzgesetz um ein Strafgesetz, so kommt

als Schadensersatzpflichtiger in Betracht, wer als Täter oder Teilnehmer gegen

eine entsprechende Strafvorschrift verstoßen kann (BGH, Urteil vom 11. Juni

2013 - II ZR 389/12, NJW 2013, 3303 Rn. 13). Ein Verstoß gegen § 32 Abs. 1

Satz 1 KWG ist gemäß § 54 Abs. 1 Nr. 2 KWG strafbewehrt, wobei sich im Falle

juristischer Personen die Verantwortlichkeit insbesondere nach § 14 Abs. 1

Nr. 1 StGB richtet, der darauf abstellt, dass jemand als vertretungsberechtigtes

Organ einer juristischen Person oder als Mitglied eines solchen Organs handelt

(vgl. Senatsurteile vom 11. Juli 2006 - VI ZR 339/04, VersR 2006, 1374 Rn. 25,

- VI ZR 340/04, WM 2006, 1896 Rn. 23 und - VI ZR 341/04, EBE/BGH 2006,

302, 304; vom 19. März 2013 - VI ZR 56/12, BGHZ 197, 1 Rn. 30).

bb) Die Frage der Organstellung der Beklagten nach § 14 Abs. 1 Nr. 1

StGB ist, da es sich bei der Beklagten zu 1 um eine ausländische Gesellschaft

- 20 -

handelt, nach dem Gesellschaftsstatut zu beurteilen (vgl. nur BGH, Urteil vom

11. Juni 2013 - II ZR 389/12, aaO Rn. 19).

Dem ist das Berufungsgericht nachgekommen. Es hat - von der Revision

unangegriffen - den Inhalt des Schweizer Rechts dahingehend ermittelt, dass

der Beklagte zu 2 als Präsident des Verwaltungsrates ein vertretungsbefugtes

Organ der Beklagten zu 1 war.

cc) Allerdings tragen die Feststellungen des Berufungsgerichts eine Haf-

tung des Beklagten zu 2 wegen der vom Kläger verlangten entgangenen Anla-

gezinsen nicht. Zwar enthält § 252 Satz 2 BGB für den Geschädigten eine die

Regelung des § 287 ZPO ergänzende Beweiserleichterung, weshalb sich der

Geschädigte auf die Behauptung und erforderlichenfalls den Nachweis der An-

knüpfungstatsachen beschränken kann, bei deren Vorliegen die in § 252 Satz 2

BGB geregelte Vermutung eingreift (vgl. Senatsurteil vom 23. Februar 2010

- VI ZR 331/08, VersR 2010, 550 Rn. 13; BGH, Urteil vom 24. April 2012 - XI

ZR 360/11, NJW 2012, 2266 Rn. 13; jeweils mwN). Für die Wahrscheinlichkeit

einer Gewinnerzielung im Sinne von § 252 BGB aufgrund einer zeitnahen alter-

nativen Investitionsentscheidung des Geschädigten und deren Umfang sind

aber Feststellungen dazu nötig, für welche konkrete Form der Kapitalanlage

sich der Anleger ohne das schädigende Ereignis entschieden hätte (vgl. zum

Ganzen BGH, Urteil vom 24. April 2012 - XI ZR 360/11, aaO mwN). Solche

Feststellungen enthält das Berufungsurteil nicht.

3. Rechtsfehlerhaft hat das Berufungsgericht nicht geprüft, ob dem

Schadensersatzanspruch des Klägers nach § 823 Abs. 2 BGB i.V.m. § 32

Abs. 1 Satz 1 KWG ein Einwand nach Schweizer Recht entgegensteht. Es

kommt in Betracht, dass der Anspruch nach Art. 303 Abs. 2 des Bundesgeset-

zes über Schuldbeitreibung und Konkurs (SchKG) untergegangen ist.

- 21 -

Diese Vorschrift bestimmt, dass ein Gläubiger, welcher dem Nachlass-

vertrag zugestimmt hat, seine Rechte gegen Mitschuldner und andere [nur

dann] wahrt, sofern er ihnen mindestens zehn Tage vor der Gläubigerversamm-

lung deren Ort und Zeit mitgeteilt und ihnen die Abtretung seiner Forderung ge-

gen Zahlung angeboten hat.

a) Im Streitfall stimmte der Kläger dem vom Nachlassrichter beim Be-

zirksgericht Zürich bestätigten Nachlassvertrag vorbehaltlos zu. Ob der Kläger

dadurch zugleich seine Schadensersatzansprüche gegen die (mit)-haftenden

Beklagten verlor, bestimmt sich gemäß § 335 InsO nach Schweizer Recht

(ebenso OLG Hamm, Urteil vom 18. Juli 2013 - 6 U 215/11, juris Rn. 31; OLG

Brandenburg, Urteil vom 27. März 2014 - 12 U 182/12, juris Rn. 21; OLG Mün-

chen, Urteile vom 30. Oktober 2013 - 20 U 603/12, juris Rn. 28 ff., - 20 U

605/12, juris Rn. 50 ff., und - 20 U 1699/13, ZInsO 2014, 785, 787). Nach § 335

InsO unterliegen das Insolvenzverfahren und seine Wirkungen, soweit nichts

anderes bestimmt ist, dem Recht des Staats, in dem das Verfahren eröffnet

worden ist.

b) Zwar findet grundsätzlich für alle Voraussetzungen und Rechtsfolgen

einer deliktischen Haftung - hier die Haftung der Beklagten nach § 823 Abs. 2

BGB i.V.m. § 32 Abs. 1 Satz 1 KWG - das Deliktsstatut und damit deutsches

Recht Anwendung (so bereits Senatsurteil vom 14. Juni 1960 - VI ZR 81/59,

VersR 1960, 990, 991). Das Deliktsstatut umfasst im Regelfall alle Einreden

und Einwendungen, die dem Anspruch entgegengehalten werden können, wie

etwa eine Verjährung des Anspruchs (vgl. Senat, Urteil vom 31. Mai 1983

- VI ZR 182/81, VersR 1983, 858, 859), einen Verzicht (Senat, Urteil vom

10. Februar 2009 - VI ZR 28/08, VersR 2009, 558 Rn. 8, 15 ff.) oder eine Ver-

wirkung (zum Ganzen MünchKommBGB/Junker, 5. Aufl., Art. 40 EGBGB,

Rn. 100; BeckOK-EGBGB/Spickhoff, Art. 40 Rn. 10 (Stand: 1. Februar 2013);

- 22 -

Staudinger/von Hoffmann, BGB Neubearb. 2001, Vorbem. zu Art. 40 EGBGB

Rn. 46 f.). Im vorliegenden Fall ist aber, worauf die Revision zu Recht hinweist,

gemäß § 335 InsO das Insolvenzstatut maßgeblich, da es sich bei einem etwai-

gen Untergang des Anspruchs gegen Mitschuldner nach Schweizer Recht um

einen als insolvenzrechtlich zu qualifizierenden Erlöschensgrund handelt.

c) Die gerichtliche Bestätigung des Schweizer Nachlassvertrages wird

gemäß § 343 Abs. 2, Abs. 1 Satz 1 InsO im Inland anerkannt.

aa) Der Senat hat bereits entschieden, dass es sich beim Schweizer

Nachlassverfahren um ein ausländisches Insolvenzverfahren im Sinne des

deutschen internationalen Insolvenzrechts handelt (Versäumnisurteil vom

20. Dezember 2011 - VI ZR 14/11, aaO Rn. 32 ff. mwN). Die Eröffnung dieses

ausländischen Insolvenzfahrens wird damit nach § 343 Abs. 1 Satz 1 InsO

ebenso wie Sicherungsmaßnahmen nach dem Antrag zur Eröffnung des Insol-

venzverfahrens und Entscheidungen zur Durchführung oder Beendigung des

Insolvenzverfahrens (§ 343 Abs. 2 InsO) im Inland anerkannt.

bb) Eine solche Entscheidung im Sinne des § 343 Abs. 2 InsO stellt auch

die gerichtliche Bestätigung des Nachlassvertrags gemäß Art. 304 Abs. 2

SchKG dar, da hiermit - ähnlich wie im nationalen Recht nach § 254 Abs. 1 In-

sO - eine Forderungsmodifikation aufgrund des von den Gläubigern beschlos-

senen (Art. 302 Abs. 3 SchKG) und gegebenenfalls vom Gericht nach Art. 306

Abs. 2 SchKG geänderten Nachlassvertrags einhergeht (vgl. MünchKomm-

InsO/Thole, 2. Aufl., § 343 Rn. 82 f.). Die Forderungsmodifikation ergibt sich

daraus, dass der bestätigte Nachlassvertrag für alle Gläubiger - mit Ausnahme

der Pfandgläubiger, soweit sie durch das Pfand gesichert sind, - verbindlich ist,

deren Forderungen vor der Bekanntmachung der Nachlassstundung oder seit-

her ohne Zustimmung des Sachwalters entstanden sind (Art. 310 Abs. 1

- 23 -

SchKG). Im Falle des Nachlassvertrags mit Vermögensabtretung verzichten die

Gläubiger dabei insbesondere auf den Forderungsbetrag, der nicht durch die

Liquidation oder den Erlös aus der Abtretung des Vermögens gedeckt ist

(Art. 318 Abs. 1 Nr. 1 SchKG).

cc) Die für die Inlandswirkung eines ausländischen Insolvenzverfahrens

erforderliche Voraussetzung, dass das ausländische Insolvenzverfahren eine

extraterritoriale Geltung beansprucht, ist bei der Nachlassstundung ebenso wie

beim Konkurs gegeben (Senatsurteil vom 20. Dezember 2011 - VI ZR 14/11,

aaO Rn. 37 mwN).

Zwar hat das Schweizerische Bundesgericht (Pra 66 (1977), 623, 625 f.

= BGE 103 III 54) in der Vergangenheit die Auffassung vertreten, die Wirkungen

eines in der Schweiz bestätigten Nachlassvertrags beschränkten sich grund-

sätzlich auf das Gebiet der Schweiz. Es hat allerdings schon damals

- weitergehend als beim Konkurs - eine Erfassung ausländischer Vermögens-

werte durch den Nachlassvertrag als zulässig erachtet und ist von einer auch im

Ausland zu beachtenden Verfügungsbefugnis der Liquidatoren ausgegangen

(Schweizerisches Bundesgericht, aaO, 626 f.). Soweit hierin eine (teilweise)

Absage an eine extraterritoriale Geltung des Nachlassverfahrens zu sehen sein

sollte, ist diese Auffassung durch die neuere Rechtsprechung des Bundesge-

richts überholt. Denn zwischenzeitlich hat es sogar für den Konkurs ausdrück-

lich festgestellt, dass er Auslandswirkung beansprucht (BGE 130 III 620, 629).

Auch die Schweizer Literatur geht von dieser sog. aktiven Universalität aus (vgl.

zum Konkurs und zur Nachlassstundung KUKO SchKG-Kren Kostkiewicz,

Art. 197 Rn. 22 ff.; BSK IPRG-Berti, 2. Aufl., Vor Art. 166 ff. Rn. 2; Kren

Kostkiewicz, Schuldbetreibungs- und Konkursrecht, Rn. 1152 ff.; Spühler/Dolge,

SchKG II, 5. Aufl., Rn. 373, 408; Siehr, SJZ 95 (1999), 85, 88 ff.; ebenso Se-

natsurteil vom 20. Dezember 2011 - VI ZR 14/11, aaO). Soweit teilweise die

- 24 -

Auslandswirkung eines in der Schweiz bestätigten Nachlassvertrags von der

Anerkennung durch das ausländische Recht abhängig gemacht wird (vgl. etwa

Kren Kostkiewicz, aaO, Rn. 1153; Siehr, aaO, 88 f.), stellt dies den grundsätz-

lich bestehenden Anwendungswillen des Schweizer Insolvenzrechts nicht in

Frage (vgl. Siehr, aaO, 89) und ist dies im Hinblick auf § 343 Abs. 2, Abs. 1

Satz 1 InsO unerheblich.

dd) Im Übrigen ergibt sich der Anspruch des Schweizer Nachlassverfah-

rens auf Auslandsgeltung auch aus dem am 1. Januar 1989 in Kraft getretenen

schweizerischen Bundesgesetz über das Internationale Privatrecht (IPRG).

Zwar regelt Art. 175 IPRG lediglich die Anerkennung ausländischer Nachlass-

verträge oder ähnlicher Verfahren in der Schweiz. Aus der nach Art. 175 Satz 2,

Art. 166 Satz 1 Buchst. c IPRG erforderlichen Gegenseitigkeit ergibt sich aber,

dass das Schweizer Nachlassverfahren auf extraterritoriale Geltung angelegt ist

(ebenso Stadler, KTS 1995, 539, 555). Anderenfalls wäre die Vorschrift ohne

Sinn. Dies gilt insbesondere auch für die schuldbefreiende Wirkung nach Ver-

säumen der im Nachlassverfahren gesetzten Frist. So hat der Bundesgerichts-

hof die restschuldbeschränkende Wirkung eines Schweizer Konkursverfahrens

anerkannt, weil eine gesetzlich vorgesehene Restschuldbeschränkung - wie ein

vereinbarter Schuldnachlass - die beabsichtigte Wirkung nur erreichen kann,

wenn sie gegenüber allen Gläubigern wirkt. Zugleich diene dies der Gläubiger-

gleichbehandlung (vgl. BGH, Urteil vom 27. Mai 1993 - IX ZR 254/92, BGHZ

122, 373, 378). Dieser Gedanke ist auf die schuldbefreiende Wirkung des

Nachlassvertrages zu übertragen (Stadler, aaO, 556).

d) Nach § 335 InsO unterliegen auch die materiell-rechtlichen Folgewir-

kungen des Insolvenzverfahrens (BGH, Urteil vom 14. November 1996 - IX ZR

339/95, BGHZ 134, 79, 87) grundsätzlich dem Recht des Staates, in dem das

Verfahren eröffnet worden ist (sog. "lex fori concursus", vgl. BGH, Beschluss

- 25 -

vom 30. April 2013 - VII ZB 22/12, WM 2013, 1225 Rn. 33; LSZ-Smid, Internati-

onales Insolvenzrecht, 2. Aufl., § 343 InsO Rn. 2; MünchKomm-InsO/Reinhart,

aaO, § 335 Rn. 9; FK-InsO/Wenner/Schuster, 7. Aufl., § 343 Rn. 36). Hiervon

werden alle materiell-rechtlichen Wirkungen des ausländischen Insolvenzver-

fahrens erfasst, sofern diese nach deutschem internationalen Privatrecht als

insolvenzrechtlich zu qualifizieren sind (LSZ-Smid, aaO, § 335 InsO Rn. 6;

MünchKomm-InsO/Reinhart, aaO Rn. 8, 11; FK-InsO/Wenner/Schuster, aaO,

§ 335 InsO Rn. 1; Kreft/Stephan, InsO, 7. Aufl., § 335 Rn. 9; Hess, InsO,

2. Aufl., § 335 Rn. 3; Braun/Tashiro, 5. Aufl., § 335 InsO Rn. 6 f.; Gottwald/

Kolmann, Insolvenzrechts-Handbuch, 4. Aufl., § 132 Rn. 2; Schluck-Amend in

Pape/Uhländer, InsO, § 335 Rn. 12).

e) Der Verlust der Rechte gegen Mitverpflichtete gemäß Art. 303 Abs. 2

SchKG ist eine materiell-rechtliche Folgewirkung, die als insolvenzrechtlich zu

qualifizieren und daher gemäß § 335 InsO nach Schweizer Recht zu beurteilen

ist, das insoweit keine Rückverweisung vorsieht.

aa) Für die Qualifikation von Rechtsfragen, die sich an der Grenze zwi-

schen Insolvenzrecht und anderen Rechtsgebieten befinden, ist zunächst die

ausländische Rechtsvorschrift nach Sinn und Zweck zu erfassen, ihre Bedeu-

tung vom Standpunkt des ausländischen Rechts her zu würdigen und mit der

deutschen Einrichtung funktional zu vergleichen. Auf dieser Grundlage ist sie

den aus den Begriffen der deutschen Rechtsordnung aufgebauten Merkmalen

der deutschen Kollisionsnorm zuzuordnen (BGH, Urteile vom 19. Dezember

1958 - IV ZR 87/58, BGHZ 29, 137, 139; vom 22. März 1967 - IV ZR 148/65,

BGHZ 47, 324, 332; vom 21. September 1995 - VII ZR 248/94, NJW 1996, 54;

MünchKomm-InsO/Reinhart, aaO, Vor §§ 335 ff. Rn. 37, 101; vgl. auch Gott-

wald/Kolmann, aaO, § 129 Rn. 24).

- 26 -

Für eine insolvenzrechtliche Qualifikation sprechen solche Wirkungen,

die auf dem Insolvenzverfahren als Gesamtabwicklung der Vermögens- und

Haftungsverhältnisse eines Schuldners in einer Mangelsituation zu Gunsten

seiner grundsätzlich gleich zu behandelnden Gläubiger beruhen und für die

Aufgabenerfüllung eines Insolvenzverfahrens wesentlich sind (Gottwald/

Kolmann, aaO, § 132 Rn. 9; LSZ-Smid, Internationales Insolvenzrecht, aaO).

Einen weiteren Anhaltspunkt vermag der Umstand zu geben, ob die fragliche

Norm auch außerhalb der Insolvenz gilt oder eine spezielle Regelung für den

Fall der Insolvenz aufstellt (Braun/Tashiro, aaO Rn. 8). Anerkannt ist insbeson-

dere, dass sich die Wirkungen eines Insolvenzplanes oder (Zwangs-)

Vergleichs gemäß § 335 InsO nach der lex fori concursus richten (Münch-

Komm-InsO/Reinhart, aaO, § 335 Rn. 116; Gottwald/Kolmann, aaO Rn. 103;

FK-InsO/Wenner/Schuster, aaO Rn. 5).

bb) Art. 303 Abs. 2 SchKG regelt den Schutz von Mitschuldnern und das

Schicksal der gegen diese bestehenden Forderungen. Der Schweizer Gesetz-

geber erachtete es als ungerecht, wenn der Gläubiger dem Nachlassvertrag nur

zustimmt, weil er den Mitschuldner für die ganze Schuld belangen kann, wäh-

rend der Mitschuldner sein Regressrecht nur bis zum Betrag der Nachlassdivi-

dende ausüben kann und somit letztlich den Forderungsbetrag trägt. Demzufol-

ge sei es für den Gläubiger einfach, den Nachlassvertrag zu Lasten des Mit-

schuldners anzunehmen und ihm ein Opfer aufzuerlegen, zu welchem er sich

selbst nicht bereit erklärt hatte (Schweizerisches Bundesgericht, Pra 85 (1996),

246, 247 = BGE 121 III 191; BSK SchKG II-Vollmar, 2. Aufl., Art. 303 Rn. 1).

Das Schweizer Recht verlangt daher vom Gläubiger, dem Schuldner Ort und

Zeit der Gläubigerversammlung rechtzeitig mitzuteilen und ihm das Angebot zu

unterbreiten, seine Forderung gegen - volle (BSK SchKG II-Vollmar, aaO

Rn. 13; KUKO SchKG-Hardmeier, Art. 303 Rn. 3) - Zahlung an diesen abzutre-

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ten. Damit erhalten die Mitverpflichteten vor der Gläubigerversammlung Gele-

genheit zum Studium der Akten und durch das Angebot der Forderungsabtre-

tung die Möglichkeit, selbst zum Gläubiger zu werden und über den Nachlass-

vertrag mitzuentscheiden (BSK SchKG II-Vollmar, aaO Rn. 11, 13; vgl. auch

Jaeger/Walder/Kull/Kottmann, SchKG, 4. Aufl., Art. 303 Rn. 3). Kommt der

Gläubiger seiner Verpflichtung nicht nach, verliert er alle seine Rechte gegen-

über dem Mitschuldner (Schweizerisches Bundesgericht, aaO, 251; BSK

SchKG II-Vollmar, aaO Rn. 10; Jaeger/Walder/Kull/Kottmann, aaO Rn. 17;

KUKO SchKG-Hardmeier, aaO Rn. 2; Kren Kostkiewicz/Walder, SchKG,

18. Aufl., Art. 303 Rn. 6). Diese Folge tritt ein, wenn der Nachlassvertrag zu-

stande kommt und rechtskräftig wird (BSK SchKG II-Vollmar, aaO Rn. 5).

cc) Damit regelt das Schweizer Konkursrecht in Art. 303 Abs. 2 SchKG

eine als insolvenzrechtlich zu qualifizierende Fragestellung (ebenso OLG Mün-

chen, Urteile vom 30. Oktober 2013 - 20 U 603/12, aaO, - 20 U 605/12, aaO,

und - 20 U 1699/13, aaO, 788). Die Fragen der Einbeziehung von Mitverpflich-

teten in das Verfahren und der Folgerungen für die gegen sie gerichteten For-

derungen der Gläubiger im Fall einer Insolvenz und eines sich anschließenden

(Zwangs-)Vergleichs stellen sich aus autonomer Sicht typischerweise in dieser

Mangelsituation und sind daher im Insolvenzrecht zu regeln. Darüber hinaus gilt

Art. 303 Abs. 2 SchKG ausschließlich für den Fall des als insolvenzrechtlich zu

qualifizierenden Nachlassverfahrens.

III.

Danach ist das Berufungsurteil aufzuheben und die Sache zu neuer Ver-

handlung und Entscheidung an das Berufungsgericht zurückzuverweisen (§ 562

Abs. 1, § 563 Abs. 1 Satz 1 ZPO). Dies gibt dem Berufungsgericht insbesonde-

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re Gelegenheit, die notwendigen Ermittlungen zum Schweizer Recht vorzu-

nehmen und die hierzu erforderlichen Feststellungen zu treffen.

Rechtsbehelfsbelehrung

Gegen dieses Versäumnisurteil kann innerhalb einer Notfrist von zwei

Wochen die mit der Zustellung des Versäumnisurteils beginnt, schriftlich Ein-

spruch durch eine von einem beim Bundesgerichtshof zugelassenen Rechts-

anwalt unterzeichnete Einspruchsschrift beim Bundesgerichtshof, Herrenstra-

ße 45a, 76133 Karlsruhe eingelegt werden.

Galke

Wellner

Pauge

Stöhr

von Pentz

Vorinstanzen:

LG Köln, Entscheidung vom 12.05.2011 - 14 O 839/10 -

OLG Köln, Entscheidung vom 13.07.2012 - 20 U 148/11 -